银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投           资基金       招募说明书更新         (2026 年第 1 号)   基金料理东谈主：银华基金料理股份有限公司   基金托管东谈主：中国确立银行股份有限公司          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)                    要紧指示   本基金经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）于2021年2 月3日证监许可【2021】367号文准予召募注册。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的风险 和收益作出施行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集出息等作出施行性判断或者保证。   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种始终投资用具，其主邀功能是分 散投资，裁汰投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其握有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。   基金分为股票型证券投资基金、搀和型证券投资基金、债券型证券投资基 金、货币市集基金等不同类型，投资东谈主投资不同类型的基金将取得不同的收益预 期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期越高，投资东谈主承担的 收益风险也越大。本基金属股票型基金，预期风险与预期收益水平高于债券型基 金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的 表现，具有与标的指数相似的风险收益特征。   本基金按照基金份额发售面值1.00元发售，在市集波动等身分的影响下，基 金份额净值可能低于基金份额发售面值。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投 资东谈主在投成本基金前，需充分了解本基金的家具特性，充分计划自身的风险承受 才能，感性判断市集，对投成本基金的意愿、时机、数目等投资步履作出寥寂决 策，并承担基金投资中出现的各样风险，包括市集风险、基金运作风险、本基金 的特有风险、流动性风险过头它风险等。本基金为交游型绽开式基金，特定风险 包括：指数化投资的风险、标的指数波动的风险、追踪偏离度和追踪纰缪的风 险、基金交游价钱与基金份额净值发生偏离的风险、参考IOPV决策和IOPV磋议错 误的风险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、隔断基金合同风险、投资 东谈主申购失败的风险、投资东谈主赎回失败的风险、套利风险、申购赎回清单差错风 险、二级市集流动性风险、第三方机构服务的风险、存托凭证投资风险、投资股            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 指期货的风险、投资资产支握证券的风险、投资股票期权风险、参与融资交游的 风险、参与转融通证券出借业务的风险、追踪纰缪禁止未达约定想法的风险、指 数编制机构住手服务的风险、成份股停牌风险及标的指数不再相宜要求的风险 等。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金资产投资于 科创板股票或弃取不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科 创板股票。基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集 轨制以及交游功令等各异带来的特有风险，包括但不限于市集风险、流动性风 险、信用风险、聚拢度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招 募说明书的“风险揭示”章节的相干内容。   本基金基金合同成效后，如贯串50个作事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 算表率并隔断基金合同，且无需召开基金份额握有东谈主大会审议。故基金份额握有 东谈主可能濒临基金合同隔断的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波 动以至出现较大失掉的风险，以及与蜕变企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行 机制以及交游机制等相干的风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境变化，弃取将部分基金资产投资于北 京证券交游所（以下简称“北交所”）股票或弃取不将基金资产投资于北交所股 票，基金资产并非势必投资于北交所股票。基金资产投资于北交所股票的特有风 险包括但不限于上市公司谋划风险、市集风险、股价大幅波动风险、流动性风 险、转板风险、退市风险、系统性风险、聚拢度风险、政策风险和监管功令变化 风险等。具体详见本招募说明书中“风险揭示”章节。   投资有风险，投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本招募说明书、基金合 同、基金家具贵府概要等信息泄漏文献，了解本基金的风险收益特征，并根据自 身的投资目的、投资期限、投资教会、资产情景等判断基金是否和投资东谈主的风险 承受才能相稳妥。   基金料理东谈主承诺以恪尽责守、敦朴信用、严慎悉力的原则料理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得可能 会高于或低于投资东谈主先前所支付的金额。投资东谈主应当细密阅读基金合同、基金招          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 募说明书、基金家具贵府概要等信息泄漏文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。本基金的过往事迹过头净值高下并不预示其 改日事迹表现。基金料理东谈主所料理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹表现 的保证。基金料理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策 后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自欺骗命。   投资东谈主应当通过基金料理东谈主或具有基金销售业务阅历的其他机构认购、申购 和赎回基金份额，基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售 公告以及相干泄漏。   本招募说明书（更新）所载内容截止日为2026年02月05日，关连财务数据截 止日为2024年12月31日，净值表现截止日为2024年12月31日，所泄漏的投资组合 为2024年第4季度的数据（财务数据未经审计）。                   银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)                                   目       录          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)                    一、前言   《银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简 称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏料理办法》（以下简称 “《信息泄漏办法》”）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理功令》 （以下简称“《流动性风险料理功令》”）、《银华中证有色金属交游型绽开式指数 证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）、《公开召募证券投资基金运作 指引第3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）过头他关连法律 律例编写。   本招募说明书阐发了银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金的投资 想法、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关连的全部必要事项，投资东谈主在作出 投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性评释或者首要遗 漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本招募说明书由银华基 金料理股份有限公司解释。本基金料理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有本基金基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额握有东谈主当作基金合同当事东谈主并 不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。基金合同当事东谈主应按照《基金 法》、基金合同过头他关连功令享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额 握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)                       二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金基金合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 属交游型绽开式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补 充 券投资基金招募说明书》过头更新 金基金份额发售公告》 金基金家具贵府概要》过头更新 上市交游公告书》 券投资基金上市交游公告书指示性公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议矫正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届寰球东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其往往作念出的矫正                银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 的，并经2020年3月20日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的 《公开召募证券投资基金信息泄漏料理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其往往作念出的矫正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险料理功令》及颁布机关对其往往 作念出的矫正 实施确定》过头往往作念出的矫正 所交游型绽开式证券投资基金登记结算业求实施确定》 申购赎回相干功令界说的“交游型绽开式指数基金”，简称“ETF”（Exchange Traded Fund） 想法雷同，追踪消亡标的指数，高超追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化，遴聘绽开式运作方式的基金，简称连结基金 会或其他经国务院授权的机构 的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 法登记并存续或经关连政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体 或其他组织            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 资者境内证券期货投云尔理办法》（包括其往往矫正）及相干法律律例功令，经中 国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包 括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 投资东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 由基金料理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施确定》（过头往往矫正）界说的基金份额的登记、 存管、结算及相干业务 算有限使命公司 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面阐发的日 期 清理已矣，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得逾越3个月 放日             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 登记结算有限使命公司的相干业务功令及后续矫正的业务功令 以及基金销售网点功令的手续肯求购买本基金基金份额的步履 申购赎回清单功令的申购对价向基金料理东谈主购买本基金基金份额的步履 的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单所功令的赎回对价的步履 息的文献 付的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 招募说明书功令应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价 可能发生的变更，或基金料理东谈主根据需要更换的其他指数 购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应获 得的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计 算 现款差额的揣摸值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 除相干用度后的余额 期权合约、银行入款本息和基金应收的款项以过头他投资所形成的价值总和 和基金份额净值的过程 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据磋议并由深圳证券交游所在交游时 间内发布的基金份额参考净值，简称IOPV 变更登记的步履 期增长率差额之日 份额净值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为 动手日再行磋议，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并救助后的基金 份额折算日的基金份额净值来磋议净值增长率） 的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算或拆分、合并，则以 基金份额折算或拆分、合并日为动手日再行磋议） 基金份额销售机构的操作 及《信息泄漏办法》功令的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子泄漏网站）等媒介 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股 及非公开导行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交游的债券 等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其往往 作念出的矫正           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)                  三、基金料理东谈主   （一）基金料理东谈主概况 称号     银华基金料理股份有限公司 住所     深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 19 层 办公地址   北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 法定代表东谈主 王珠林            缔造日历     2001 年 5 月 28 日 批准缔造机                批准缔造文    中国证监会证监基金字       中国证监会 关                    号        [2001]7 号 组织口头  股份有限公司         注册成本     2.222 亿元东谈主民币 存续期间   握续谋划          磋议东谈主      兰健 电话    010-58163000 传真    010-58163090   银华基金料理有限公司成立于2001年5月28日，是经中国证监会批准（证监基 金字[2001]7号文）缔造的寰球性资产料理公司。公司注册成本为2.222亿元东谈主民 币，公司的股权结构为西南证券股份有限公司（出资比例44.10%）、第一创业证券 股份有限公司（出资比例26.10%）、东北证券股份有限公司（出资比例18.90%）、山 西海鑫实业有限公司（出资比例0.90%）、珠海银华聚义投资合伙企业（有限合伙） （出资比例3.57%）、珠海银华致信投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.20%）及 珠海银华汇玥投资合伙企业（有限合伙）（出资比例3.22%）。公司的主要业务是基 金召募、基金销售、资产料理及中国证监会许可的其他业务。公司注册地为广东省 深圳市。银华基金料理有限公司的法命称号已于2016年8月9日起变更为“银华基金 料理股份有限公司”。   公司治理结构完善，谋划运作表率，八成切实爱护基金投资东谈主的利益。公司董 事会下设“计谋委员会”、“风险禁止委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委员 会”四个专科委员会，有针对性地研究公司在谋划料理和基金运作中的相干情况， 制定相应的政策，并充分阐发寥寂董事的职能，切实加强对公司运作的监督。   公司具体谋划料事理总司理负责，公司根据谋划运作需要确立权益投云尔理 部、多元策略投云尔理部、固定收益投云尔理部、待业金及多资产投云尔理部、量 化投资部、境外投资部、FOF投云尔理部、研究部、家具开导与料理部、营销料理 与服务部、渠谈业务总部、机构业务总部、待业金业务总部、券营业务总部、交游 料理部、风险料理部、运作保障部、信息本领部、互联网金融部、计谋发展部、投          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 资银行部、基础设施投资部、监察稽核部、里面审计部、党委办公室（党群作事 部）、东谈主力资源部、公司办公室、财务行政部、深圳料理部等职能部门，并设有北 京分公司、上海分公司两家分公司，以及银华长安成本料理（北京）有限公司、深 圳银华永泰蜕变投资有限公司和银华外洋成本料理有限公司三家全资子公司。此 外，公司缔造投资决策委员会当作公司投资业务的最高决策机构，同期下设“主动 型股票投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、待业金投资决策、基 金中基金投资决策、基金投资参谋人投资决策、基础设施基金投资决策”七个专门委 员会。公司投资决策委员会负责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策历程 和风险料理。   （二）主要东谈主员情况   王珠林先生：董事长，经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师，甘 肃省证券公司刊行部司理，中国蓝星化学工业总公司处长，蓝星清洗股份有限公司 董事、副总司理、董事会文牍，西南证券副总裁，中国星河证券副总裁，西南证券 董事、总裁；还曾先后担任中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司 并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重庆市证券期 货业协会会长、中国证券业协会绿色证券专科委员会副主任委员、中证机构间报价 系统股份有限公司董事。现任公司董事长，兼任银华外洋成本料理有限公司董事 长、银华长安成本料理（北京）有限公司董事、中国上市公司协会并购融资委员会 推行主任、中国证券业协会证券行业文化确立委员会参谋人、深圳证券交游所理事会 创业板股票刊行表率委员会委员、中国退役士兵办事创业服务促进会副理事长。   王芳女士：董事，法学硕士、清华五谈口金融EMBA。曾任大鹏证券有限使命公 司法律支握部司理，第一创业证券有限使命公司首席讼师、法律合规部总司理、合 规总监、副总裁，第一创业证券股份有限公司副总裁、合规总监、常务副总裁。现 任第一创业证券股份有限公司董事、总裁，第一创业证券承销保荐有限使命公司执 行董事，深圳第一创业蜕变成本料理有限公司董事。   李福春先生：董事，中共党员，硕士研究生，高等工程师。曾任一汽集团公司 发展部部长；吉林省经济贸易委员会副主任；吉林省发展和改革委员会副主任；长 春市副市长；吉林省发展和改革委员会主任；吉林省政府党组成员、文牍长。现任 东北证券股份有限公司党委委员、董事长，东证融汇证券资产料理有限公司董事，         银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 中国证券业协会第八届理事会理事，深圳证券交游所第六届理事会计谋发展委员会 委员，上海证券交游所第六届理事会政策询查委员会委员，吉林省证券业协会会 长、证券谋划机构分会会长。   赵天才先生：董事，磋议机硕士、工商料理硕士。曾任西南大学藏书楼系统管 理员，重庆有价证券公司营业部系统料理员，西南证券有限使命公司重庆胜利路证 券营业部交游主管、徐州淮海西路证券营业部业务总监、风险料理部总司理助理、 合规与风险料理部总司理助理，西南证券股份有限公司合规与风险料理部总司理助 理、风险禁止部副总司理、风险禁止部总司理、职工监事、合规部总司理、风险控 制部总司理，西证股权投资有限公司董事、西证蜕变投资有限公司董事。现任西南 证券股份有限公司合规总监、首席风险官。   王立新先生：经济学博士，曾任职于中国工商银行总行、中国农村发展相信投 资公司、南边证券股份有限公司、南边基金料理有限公司。现任银华基金料理股份 有限公司董事、总司理，银华长安成本料理（北京）有限公司董事长，银华外洋资 本料理有限公司董事，银华基金投资决策委员会主任，兼任中国基金业协会兼职副 会长。   郑秉文先生：寥寂董事，经济学博士，讲授，博士生导师。曾任中国社会科学 院研究生院副院长，欧洲所副长处，拉好意思所长处和好意思国所长处，第十三届寰球政协 委员。现任中国社科院世界社保研究中心主任，中国社会科学院社会保障实验室首 席群众，中国社科院大学政府料理学院讲授、博士生导师，政府特殊津贴享受者， 东谈主力资源和社会保障部询查群众委员会委员，在北京大学、中国东谈主民大学、国度行 政学院、武汉大学等十几所大学担任客座讲授。   刘星先生：寥寂董事，料理学博士，中国注册管帐师协会非执业会员，国务院 “政府特殊津贴”取得者，寰球先进管帐（训导）作事者。曾任中国管帐学会理 事、中国管帐学会训导分会会长、中国管帐学会对外学术交流专科委员会副主任。 现任重庆大学经济与工商料理学院管帐学讲授、博士生导师，中国企业料理协会常 务理事，中国料理应代化研究会常务理事，中国优选法统筹与经济数学研究会常务 理事，并担任电科芯片、重庆银行、丽江股份三家上市公司寥寂董事职务。   封和平先生：寥寂董事，管帐学硕士，中国注册管帐师。曾任职于财政部所属 中华财务管帐询查公司，并历任安达信华强管帐师事务所副总司理、合伙东谈主，普华 永谈管帐师事务所合伙东谈主、北京主管合伙东谈主，摩根士丹利中国区副主席；还曾担任          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 中国证监会刊行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、 第29届奥运会北京奥组委财务参谋人。   李伟东先生：寥寂董事，法学博士。曾担任吉祥证券股份有限公司、华泰期货 有限公司、福建海西金融租借有限公司、深圳市好意思盈森集团股份有限公司、海控南 海发展股份有限公司、深圳市联建光电股份有限公司、深圳市朗科科技股份有限公 司寥寂董事职务。现任广东海派讼师事务所主任，全面负责讼师事务所料理，兼任 中国外洋经济贸易仲裁委员会和深圳外洋仲裁院(华南外洋经济贸易仲裁院）仲裁 员、平潭抽象检会区海峡两岸仲裁委员会仲裁人，以及陆金所控股、深圳市盐田港 股份有限公司、远航口岸发展有限公司、中国中药控股有限公司、深圳市英唐智能 禁止股份有限公司等上市公司寥寂董事职务。   徐波先生：副总司理，北京大学工商料理硕士。自2002年起，先后任职于寰球 社会保障基金理事会、中国文化产业投资母基金料理有限公司。现任公司副总经 理、投资决策委员会副主任。   凌宇翔先生：副总司理，工商料理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有限 使命公司。2001年起任银华基金料理有限公司守护长。现任公司副总司理。   周毅先生：副总司理，CFA，硕士学位，国度特聘群众。现任银华基金副总经 理、银华外洋成本总司理，分担指数基金投资、数目化投资、境外投资及外洋业 务。周毅先生毕业于中国北京大学、好意思国南卡罗莱纳大学、好意思国约翰霍普金斯大 学，领有23年证券从业教会。归国加入银华基金前，先后在好意思国普华永谈金融部， 巴克莱成本，巴克莱亚太集团等金融机构从事数目化投资作事。   杨文辉先生：守护长，法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、中 国证监会。现任银华基金料理股份有限公司守护长，兼任银华长安成本料理（北 京）有限公司董事、银华外洋成本料理有限公司董事，深圳市银华公益基金会理事 长。   苏薪茗先生：副总司理，博士研究生，取得中国政法大学法学学士、清华大学 法律硕士、英国剑桥大学形而上学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士（金融学 专科）学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者，中国银监会政策律例部蜕变 处主任科员，中国银监会蜕变监管部抽象处副处长，中国银监会蜕变监管部家具创 新处处长，中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总司理、银华长安成本料理 （北京）有限公司董事、银华外洋成本料理有限公司董事。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   邓列军先生：首席信息官，清华大学软件工程硕士。曾在汇添富基金料理股份 有限公司先后任职信息本领部总监助理、副总监、总监，浦银安盛基金料理有限公 司任职副总司理兼首席信息官。现任银华基金料理股份有限公司首席信息官。   郑蓓雷女士：财务负责东谈主，工商料理硕士。曾接事于中国贸促会北京分会、搜 狐公司、中国网通公司、西南证券、红塔证券。2011年6月加入银华基金，历任东谈主 力资源部副总监、总监、总司理助理。现任公司财务负责东谈主兼东谈主力资源部总监。   王勇先生：董事会文牍，料理学博士。曾任职于西南证券股份有限公司。现任 公司董事会文牍、投资银行部总监、党委办公室（党群作事部）主任、公司办公室 副总监，兼任银华外洋成本料理有限公司董事、副总司理，银华长安成本料理（北 京）有限公司监事、深圳银华永泰蜕变投资有限公司监事。   谭跃峰先生, 学士学位。曾接事于交通银行股份有限公司北京分公司。2012年 资部基金司理。自2021年12月29日至2023年10月24日担任银华华证ESG最初指数证 券投资基金、银华巨潮小盘价值交游型绽开式指数证券投资基金基金司理，自2021 年12月29日至2024年4月25日兼任银华巨潮小盘价值交游型绽开式指数证券投资基 金发起式连结基金基金司理，自2021年12月29日至2024年10月31日兼任银华中证研 发蜕变100交游型绽开式指数证券投资基金基金司理，自2021年12月29日起兼任银 华深证100交游型绽开式指数证券投资基金基金司理，自2022年6月20日至2023年10 月24日兼任银华中证影视主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理，自2022年 金司理，自2022年6月20日起兼任银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基 金基金司理，自2022年9月1日起兼任银华沪深300成长交游型绽开式指数证券投资 基金基金司理，自2022年11月21日至2024年11月14日兼任银华中证内地地产主题交 易型绽开式指数证券投资基金基金司理，自2022年11月21日起兼任银华中证机器东谈主 交游型绽开式指数证券投资基金、银华中证假造现实主题交游型绽开式指数证券投 资基金基金司理，自2022年12月29日起兼任银华沪深300价值交游型绽开式指数证 券投资基金基金司理，自2023年7月11日至2024年7月30日兼任银华中证细分化工产 业主题交游型绽开式指数证券投资基金基金司理，自2023年12月20日起兼任银华创 业板中盘200交游型绽开式指数证券投资基金基金司理，自2024年1月9日起兼任银           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 华中证当代物流交游型绽开式指数证券投资基金、银华中证全指电力公用事迹交游 型绽开式指数证券投资基金基金司理，自2024年5月6日至2025年8月27日兼任银华 中证高股息策略交游型绽开式指数证券投资基金基金司理，自2024年9月26日起兼 任银华中证A500交游型绽开式指数证券投资基金基金司理，自2024年11月13日起兼 任银华中证A500交游型绽开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理，自2024 年12月24日起兼任银华沪深300价值交游型绽开式指数证券投资基金发起式连结基 金基金司理，自2025年1月6日起兼任银华上证科创板东谈主工智能交游型绽开式指数证 券投资基金基金司理，自2025年3月11日起兼任银华上证科创板东谈主工智能交游型开 放式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理。具有从业阅历。国籍：中国。   本基金历任基金司理：   李宜璇女士,自2021年03月10日起至2022年06月29日历间担任本基金基金经 理。   王帅先生,自2021年03月10日起至2022年06月20日历间担任本基金基金司理。   张亦驰先生,自2022年06月20日起至2023年09月27日历间担任本基金基金经 理。   委员会主任：王立新   委员会副主任：徐波   委员：周毅、王华、李晓星、吴伟、于蕾、董岚枫、杨宇、倪明   王立新先生：详见主要东谈主员情况。   徐波先生：详见主要东谈主员情况。   周毅先生：详见主要东谈主员情况。   王华先生：高等董事总司理，经济学硕士。曾接事于西南证券有限使命公司。 司理、主动型股票投资决策专门委员会联席主任、A股基金投资总监、多元策略投 云尔理部总监、社保和基本养老组合投资司理、投资司理。   李晓星先生：北京理工大学学士、英国帝国理工大学工程硕士、英国剑桥大学 工学硕士。曾接事于ABB（中国）有限公司。2011年3月加入银华基金，历任研究部 助理行业研究员、投云尔理部基金司理助理、投云尔理一部基金司理，现任公司业 务副总司理、权益投云尔理部投资总监、基金司理、投资司理（社保基本养老）、          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 主动型股票投资决策专门委员会联席主任。   吴伟先生：金融学硕士。曾先后担任中国银行北京市分行副科长、卢森堡分行 副司理，中国民生银行资产料理部副总司理、民生原意有限使命公司副总裁等职 务。现任公司业务副总司理。   于蕾女士：业务副总司理，经济学硕士。曾接事于中国东谈主寿资产料理有限公 司、中国东谈主寿养老保障股份有限公司。2024年4月加入银华基金料理股份有限公 司，现任公司业务副总司理、待业金及多资产投云尔理部总监、FOF投云尔理部总 监。   董岚枫先生：清华大学工学学士、硕士、博士。曾接事于中国五矿集团。2010 年10月加入银华基金，历任研究部助理行业研究员、行业研究员、研究组长、研究 部总监助理、副总监、总监、总司理助理，现任公司业务副总司理兼研究部总监。   杨宇先生：中央财经大学经济学硕士。历任CCTV证券资讯频谈主握东谈主、制片 东谈主，新浪仓石基金销售有限公司高等基金研究员，北京恒天明泽基金销售有限公司 研究家具部司理，银华基金电子商务部高等司理，华宝证券首席金钱官。现任公司 基金投资参谋人投资决策专门委员会主任、资产配置与投顾服务委员会办公室主任。   倪明先生：经济学博士。曾在大成基金料理有限公司从事研究分析作事，历任 债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职，并曾任大成创 新成长搀和型证券投资基金基金司理职务。2011年4月加盟银华基金料理有限公 司，曾任投云尔理一部副总监兼基金司理。现任研究部副总监。   (三) 基金料理东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同寥寂运用并料理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律律例功令或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额握有东谈主大会；            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （6）依据基金合同及关连法律功令监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背 了基金合同及国度关连法律功令，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要 措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得基金合同功令的用度；   （10）依据基金合同及关连法律功令决定基金收益的分派有计划；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的利益 欺骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关连法律、律例的前提下，制订息争救关连基金认购、申购、赎 回等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以敦朴信用、严慎悉力的原则料理和运用基金 财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 谋划方式料理和运作基金财产；            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寥寂，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关连功令外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的措施使磋议基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的 方法相宜《基金合同》等法律文献的功令，按关连功令磋议并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关连功令，履行信息泄漏及申报 义务；   （12）保守基金营业秘要，不表露基金投资磋议、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他关连法律律例或监管机构另有功令或要求外，在基金信息公 开泄漏前应予守密，不向他东谈主表露，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其 提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额握有东谈主分派 基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关连功令召集基金份额握有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干 贵府，保存期限不低于法律律例的功令；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在功令时辰发出，而况保 证投资东谈主八成按照基金合同功令的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 文告基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同功令履行我方的义务，基金托管 东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关连基金 事务的步履承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效， 基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主，召募期间网下股票认购所冻结的 股票应给予解冻；   （25）推行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （四）基金料理东谈主承诺 策略及限制全权处理本基金的投资。 里面禁止轨制，采用有用措施，防守违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 采用有用措施，防守下列步履的发生：   （1）以基金的口头使用不属于基金名下的资金买卖证券；   （2）动用银行信贷资金从事证券买卖；   （3）违背功令将基金资产向他东谈主贷款或者提供担保；   （4）从事证券信用交游（法律律例、基金合同和中国证监会另有功令的除 外）；   （5）以基金资产进行房地产投资；            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （6）从事有可能使基金承担无尽使命的投资；   （7）从事证券承销步履；   （8）违背证券交游业务功令，利用对敲、倒仓等步履来主管和淆乱市集价 格；   （9）进行高位接盘、利益输送等毁伤基金份额握有东谈主利益的步履；   （10）通过股票投资取得对上市公司的禁止权；   （11）因基金投资股票而参加上市公司鼓吹大会的、与上市公司董事会或其他 握有5%以上投票权的鼓吹坏心串同，致使鼓吹大会表决结果骚动社会公众鼓吹的合 法利益；   （12）法律、律例及监管机关功令阻挠从事的其他步履。 关连法律、律例及行业表率，敦朴信用、悉力尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪谋划，违背基金合同或托管契约；   （2）挑升毁伤基金份额握有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （3）在向中国证监会报送的材料中平心而论；   （4）断绝、干扰、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （5）鄙俚职守、浪掷权益，不按照功令履行职责；   （6）泄漏在职职期间明察的关连证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资磋议等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事相 关的交游行径；   （7）其他法律、行政律例以及中国证监会阻挠的步履。   （1）依照关连法律律例和基金合同的功令，本着严慎的原则为基金份额握有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过头代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取 利益；   （3）不泄漏在职职期间明察的关连证券、基金的营业秘要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资磋议等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事 相干的交游行径；   （4）不以任何口头为其他组织或个东谈主进行证券交游。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （五）基金料理东谈主的风险料理体系和里面禁止轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 操作或本领风险、合规性风险、声誉风险和外部风险。针对上述千般风险，基金管 理东谈主建立了一套竣工的风险料理体系，具体包括以下内容：   （1）建立风险料理环境。具体包括制定风险料理计谋、想法，确立相应的组 织机构，配备相应的东谈主力资源与本领系统，设定风险料理的时辰范围与空间范围等 内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在什么样的风险，为什么会存 在以及如何引刮风险。   （3）分析风险。查验存在的禁止措施，分析风险发生的可能性过头引起的后 果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量妙技，也有定量的度 量妙技。定性的度量是把风险水平分手为些许级别，每一种风险按其发生的可能性 与后果的严重进程分别干涉相应的级别。定量的方法则是想象一些风险筹划，测量 其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的料理磋议，对 于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险料理系统要监视及评价其料理绩效，在必要 时当令加以改变。   （7）申报与询查。建立风险料理的申报系统，使公司鼓吹、公司董事会、公 司高等料理东谈主员及监管部门了解公司风险料理情景，并寻求询查成见。   （1）里面禁止的原则 并浸透到决策、推行、监督、反馈等各个谋划措施。 的寥寂性与泰斗性。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 可行的相互制衡措施来摒除里面禁止中的盲点。 历程的禁止，进而达到对各项谋划风险的禁止。 在物理上和轨制上适合攻击。对因业务需要明察内幕信息的东谈主员，制定严格的批准 表率和监督处罚措施。 着公司谋划计谋、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策 轨制等外部环境的改变实时进行相应的修改和完善。   （2）里面禁止的主要内容   公司董事会喜爱建立完善的公司治理结构与里面禁止体系。基金料理东谈主在董事 会下缔造了风险禁止委员会，负责针对公司在谋划料理和基金运作中的风险进行研 究并制定相应的禁止轨制。在特殊情况下，风险禁止委员会可依据其权益，在上报 董事会的同期，对公司业务进行一定的打扰。   公司料理层在总司理教会下，细密推行董事会确定的里面禁止计谋，为了有用 贯彻公司董事会制定的谋划方针及发展计谋，缔造了投资决策委员会，就基金投资 等发表专科成见及建议。   此外，公司设有守护长，组织率领公司的监察与稽核作事，对公司和基金运作 的正当性、合规性进行全面查验与监督，发生首要合规事件时向公司董事长和中国 证监会申报。   公司风险禁止东谈主员按期评估公司风险情景，范围包括统共能对谋划想法产生负 面影响的里面和外部身分，评估这些身分对公司总体谋划想法产生影响的进程及可 能性，并将评估申报报公司董事会及高层料理东谈主员。   公司里面组织结构的想象方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相互 互助与制衡的原则。基金投云尔理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权分 工，各部门的操作相互寥寂，而况有寥寂的申报系统。各业务部门之间相互查对、 相互牵制。             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   各业务部门里面作事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的关 系，以减少作弊或差错发生的风险，各作事岗亭均制定有相应的书面料理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，确立科学、合理、模范化的业务操作历程，每 项业务操作有浮现、书面化的操作手册，同期，功令完备的处理手续，指定东谈主员进 行处理。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信断交 流渠谈，保证公司职工及各级料理东谈主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信 息实时投递适合的东谈主员进行处理。   基金料理东谈主缔造了寥寂于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核东谈主员履行内 部稽核职能，查验、评价公司里面禁止轨制正当合规性。监察稽核东谈主员具有相对的 寥寂性，按期出具合规申报，报公司守护长、董事会及中国证监会。   （3）基金料理东谈主对于里面禁止轨制的声明 理层的使命； 禁止轨制。             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)                     四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)   住所：北京市西城区金融大街25号   办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼   法定代表东谈主：张金良   成随即间：2004年09月17日   组织口头：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：握续谋划   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号   磋议东谈主：王小飞   磋议电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国确立银行总行设资产托管业务部，下设抽象处、基金业务处、证券保障业 务处、原意相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业 务协同处、运营料理处、跨境与外包料理处、托管应用系统支握处、内控合规处等 经成为惯例化的内控作事妙技。   （三）基金托管业务谋划情况   当作国内首批开办证券投资基金托管业务的营业银行，中国确立银行一直秉握 “以客户为中心”的谋划理念，约束加强风险料理和里面禁止，严格履行托管东谈主的 各项职责，切实爱护资产握有东谈主的正当权益，为资产奉求东谈主提供高质地的托管服 务。经过多年稳步发展，中国确立银行托管资产范畴约束扩大，托管业务品种约束 加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是当今国内           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 托管业务品种最都全的营业银行之一。限定2024年三季度末，中国确立银行已托管 业内的高度认同。中国确立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂 志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、贯串多年荣获中央国债登记结算有 限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上 清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的2017年度“最好 托管系统实施奖”、2019年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021年度“中国 最好数字化资产托管银行”、以及 2020及2022年度“中国年度托管银行（大型银 行）”奖项。2022年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”，并当作唯 一中资银行取得《财资》“中国最好QFI托管银行”奖项。2023年度，荣获中国基 金报“公募基金25年最好基金托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面禁止轨制   （一）里面禁止想法   当作基金托管东谈主，中国确立银行严格盲从国度关连托管业务的法律律例、行业 监管规章和本行内关连料理功令，称职谋划、表率运作、严格查验，确保业务的稳 健运行，保证基金财产的安全竣工，确保关连信息的真确、准确、竣工、实时，保 护基金份额握有东谈主的正当权益。   （二）里面禁止组织结构   中国确立银行设有风险内控料理委员会，负责全行风险料理与里面禁止作事， 对托管业务风险料理和里面禁止的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职内 控合规东谈主员负责托管业务的内控合规作事，具有寥寂欺骗内控合规作事权益和能 力。   （三）里面禁止轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了料理轨制、禁止制 度、岗亭职责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作温煦利进行；业务东谈主 员具备从业阅历；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权作事实行聚拢控 制，业务钤记按规程撑握、存放、使用，账户贵府严格撑握，制约机制严格有用； 业务操作区专门确立，阻塞料理，实施音像监控；业务信息由专职信息泄漏东谈主负 责，防守泄密；业求达成自动化操作，防守东谈主为事故的发生，本领系统竣工、独 立。          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   三、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   （一）监督方法   依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开导的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以及 基金合同功令，对基金料理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进 行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务措施中，对基金料理 东谈主发送的投资指示、基金料理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监督。   （二）监督历程 等情况进行监控，如发现投资颠倒情况，向基金料理东谈主进行风险指示，与基金料理 东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有首要颠倒事项实时申报中国证监会。 进行解释或举证，如有必要将实时申报中国证监会。              银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)                    五、相干服务机构   （一）申购、赎回代理机构   （1）招商证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区福田街谈福华一都 111 号 法定代表东谈主     霍达                                       http://www.cmschina. 客服电话      95565         网址                                       com/   （2）中泰证券股份有限公司 注册地址      山东省济南市经七路 86 号 法定代表东谈主     王洪                                       http://www.zts.com.c 客服电话      95538         网址                                       n/   （3）中国星河证券股份有限公司 注册地址      北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主   陈亮 客服电话                  网址   （4）中信证券华南股份有限公司         广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 注册地址         室（部位：自编 01 号） 法定代表东谈主   陈可可                                http://www.gzs.com.c 客服电话    95548      网址                                n/   （5）中信证券股份有限公司 注册地址      广东省深圳市福田区中心三路 8 号特地期间广场（二期）北座 法定代表东谈主     张佑君                                       http://www.citics.co 客服电话      95548         网址                                       m   （6）兴业证券股份有限公司 注册地址      福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主     杨华辉                                       http://www.xyzq.com. 客服电话      95562         网址                                       cn   （7）申万宏源证券有限公司              银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 注册地址      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主     杨周详                                       http://www.swhysc.co 客服电话      95523          网址                                       m   （8）申万宏源西部证券有限公司         新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成外洋大 注册地址         厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主   王献军                          http://www.swhysc.co 客服电话    95523         网址                          m   （9）华泰证券股份有限公司 注册地址      江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 法定代表东谈主     张伟 客服电话    95597            网址           www.htsc.com.cn   （10）海通证券股份有限公司 注册地址      上海市广东路 689 号 法定代表东谈主   周杰 客服电话                    网址            http://www.htsec.com   （11）耿直证券股份有限公司         长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中信 4、5 号楼 3701- 注册地址 法定代表东谈主   施华                             http://www.foundersc 客服电话    95571    网址                             .com   （12）东莞证券股份有限公司 注册地址      广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主     陈照星                                       http://www.dgzq.com. 客服电话      95328          网址                                       cn   （13）国投证券股份有限公司 注册地址      深圳市福田区福田街谈福华一都 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主     段文务                                       http://www.essence.c 客服电话      400-800-1001   网址                                       om.cn/   （14）中信证券(山东)有限使命公司 注册地址      山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001              银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 法定代表东谈主     肖海峰 客服电话    95548    网址                   http://sd.citics.com   （15）中信建投证券股份有限公司 注册地址      北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主   王常青 客服电话                     网址   （16）开源证券股份有限公司 注册地址      西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主     李刚 客服电话    400-860-8866     网址           www.kysec.cn   （17）广发证券股份有限公司 注册地址      广州市河汉北路 183-187 号大都会广场 43 楼 法定代表东谈主   孙树明 客服电话                网址                http://www.gf.com.cn         营业网点   （18）东方金钱证券股份有限公司 注册地址      西藏自治区拉萨市柳梧新区外洋总部城 10 栋楼 磋议东谈主       曾鑫杰 客服电话    95357            网址           www.18.cn   （19）国金证券股份有限公司 注册地址      成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主     冉云                                       http://www.gjzq.com. 客服电话      95310          网址                                       cn   （20）东北证券股份有限公司 注册地址      吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主     李福春 客服电话    95360            网址           http://www.nesc.cn   （21）华福证券有限使命公司 注册地址      福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东谈主     苏军良                                       http://www.hfzq.com. 客服电话      95547          网址                                       cn   （22）国信证券股份有限公司             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 注册地址     深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主    张纳沙 客服电话    95536           网址           www.guosen.com.cn   （23）浙商证券股份有限公司 注册地址     浙江省杭州市江干区五星路 201 号 法定代表东谈主    吴承根                                      https://www.stocke.c 客服电话     95345          网址                                      om.cn/   （24）山西证券股份有限公司 注册地址     太原市府西街 69 号山西外洋贸易中心东塔楼 法定代表东谈主    王怡里                                      http://www.i618.com. 客服电话     95573          网址                                      cn   （25）中国中金金钱证券有限公司         深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 注册地址         L4601-L4608 法定代表东谈主   高涛                          https://www.ciccwm.c 客服电话    95532       网址                          om/ciccwmweb/   （26）华金证券股份有限公司 注册地址     上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东谈主    燕文波                                      http://www.huajinsc. 客服电话     400-821-1357   网址                                      cn   （27）华宝证券股份有限公司 注册地址     中国（上海）解放贸易检会区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主    刘加海                                      http://www.cnhbstock 客服电话     400-820-9898   网址                                      .com   （28）联储证券股份有限公司 注册地址     山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东谈主    吕春卫 客服电话    956006          网址           http://www.lczq.com   （29）财达证券股份有限公司 注册地址     河北省石家庄市桥西区自立路 35 号 法定代表东谈主    翟建强            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)                                     http://www.s10000.co 客服电话    400-612-8888   网址                                     m   （30）信达证券股份有限公司 注册地址    北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主   祝瑞敏                                     http://www.cindasc.c 客服电话    400-800-8899   网址                                     om   （31）西南证券股份有限公司 注册地址    重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东谈主   吴坚                                     http://www.swsc.com. 客服电话    95355          网址                                     cn   （32）渤海证券股份有限公司 注册地址    天津经济本领开导区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东谈主   安志勇                                     http://www.ewww.com. 客服电话    956066         网址                                     cn   （33）爱建证券有限使命公司 注册地址    上海市世纪正途 1600 号 32 楼 法定代表东谈主   祝健 客服电话    956021   网址                 http://www.ajzq.com/   （34）中国外洋金融股份有限公司 注册地址    北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表东谈主   陈亮                            http://www.cicc.com. 客服电话    010-65051166   网址                            cn   基金料理东谈主可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的 功令，救助销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。   （二）登记机构 称号      中国证券登记结算有限使命公司 住所      北京市西城区太平桥大街 17 号 办公地址    北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主   于文强            磋议东谈主          赵亦清 电话     010-50938782 传真              010-50938991   （三）出具法律成见书的讼师事务所             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 称号     上海市通力讼师事务所 住所及办公地        上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 址 负责东谈主    韩炯         磋议东谈主        陈颖华 电话       021-31358666   传真           021-31358600 承办讼师   早晨、陈颖华   （四）管帐师事务所及承办注册管帐师 称号       容诚管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所及办公地   北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 址        901-26 推行事务合伙          刘维、肖厚发         磋议东谈主          陈玉珊 东谈主 电话       010-66001391   传真           010-66001392 承办注册管帐          陈熹、陈玉珊 师             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)                    六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息泄漏办 法》、基金合同过头他关连功令，经中国证监会2021年2月3日证监许可【2021】367 号文准予召募注册。   本基金已于2021年3月5日扫尾召募，本基金召募期召募及利息结转的基金份额 共计277,366,253.00份，有用认购户数为4,491户。   （二）基金类别、基金的运作方式、标的指数、基金存续期限、基金份额发售 面值及认购价钱   基金类别：股票型证券投资基金   基金的运作方式：交游型绽开式   标的指数：中证有色金属指数   基金存续期限：不按期   基金份额发售面值和认购价钱：本基金基金份额发售面值为东谈主民币1.00元，本 基金认购价钱为东谈主民币1.00元/份。          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)               七、基金合同的成效   本基金的基金合同于2021年3月10日谨慎成效。《基金合同》成效后，贯串20个 作事日出现基金份额握有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形 的，基金料理东谈主应当在按期申报中给予泄漏；贯串50个作事日出现前述情形的，基 金料理东谈主将隔断基金合同，并按照基金合同约定表率进行清理，此事项不需要召开 基金份额握有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有功令时，从其功令。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)             八、基金份额折算与变更登记   基金合同成效后，为提高交游便利，本基金不错进行份额折算。   （一）基金份额折算的时辰   基金料理东谈主不错根据运作情况决定是否对基金份额进行折算并提前公告。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基金 料理东谈主可蔓延办理基金份额折算。   （二）基金份额折算的原则   基金份额折算由基金料理东谈主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份额 的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金料理东谈主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东谈主握有的基金份额数 额将发生救助，但救助后的基金份额握有东谈主握有的基金份额占基金份额总额的比例 不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额握有东谈主的权 益无施行性影响。基金份额折算后，基金份额握有东谈主将按照折算后的基金份额享有 权利并承担义务。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)             九、基金份额的上市交游   （一）基金份额的上市   基金合同成效后，具备下列条件的，基金料理东谈主可依据《深圳证券交游所证券 投资基金上市功令》，向深圳证券交游所肯求基金份额上市：   （二）基金份额的上市交游   本基金料理东谈主于2020年3月26日发布《银华中证有色金属交游型绽开式指数证 券投资基金上市交游公告书》，本基金自2021年3月31日起在深圳证券交游所上市交 易。   基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应遵守《深圳证券交游所交游功令》、 《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》、《深圳证券交游所证券投资基金交游和 申购赎回实施确定》等关连功令。   （三）基金份额上市交游的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和隔断上市按照《深圳证券交游 所证券投资基金上市功令》的相干功令推行。   当本基金发生深圳证券交游所相干功令所功令的因不再具备上市条件而被深圳 证券交游所隔断上市的情形时，本基金将根据基金合同第二十一部分的约定隔断基 金合同并进行基金财产清理，无需召开基金份额握有东谈主大会。   （四）基金份额参考净值（IOPV）的磋议与公告   基金料理东谈主或者基金料理东谈主奉求其他机构在相干证券交游所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据磋议基金份额参考净值（IOPV）并由 深圳证券交游所在交游时辰内发布，供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。 基金份额参考净值的具体磋议方法如下：   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回 清单中不错用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中禁           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 止用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款 差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。 交游所救助关连基金份额参考净值保留位数，本基金将相应救助。   （五）相干法律律例、中国证监会及深圳证券交游所对基金份额上市交游的规 则等相干功令内容进行救助的，基金合同及招募说明书相应给予修改，并按照新规 定推行，且此项修改无需召开基金份额握有东谈主大会。   （六）若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司加多了基金上市交 易相干新功能，基金料理东谈主不错在履行适合的表率后为本基金加多相应功能，无需 召开基金份额握有东谈主大会。   （七）在不违背法律律例且对基金份额握有东谈主无施行性不利影响的前提下，本 基金不错肯求在包括境应酬易所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基金份 额握有东谈主大会。          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)            十、基金份额的申购与赎回   本基金采用场内申购赎回模式，场内申购赎回通过深圳证券交游所办理。本基 金基金料理东谈主将编制场内申购赎回清单，T日的申购赎回清单在当日开市前在深圳 证券交游所和基金料理东谈主网站公告。   （一）申购和赎回场合   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申购 赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金料理东谈主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据 施行情况加多、减少或变更申购赎回代理券商，并在基金料理东谈主网站上公示。   在法律律例、基金合同及改日条件允许的情况下，基金料理东谈主直销不错通达申 购赎回业务，具体业务的办理时辰及办理方式基金料理东谈主将另行公告。   （二）申购和赎回的绽开日实时辰   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日的具体业务办理时辰为上 海证券交游所、深圳证券交游所的正常交游日的交游时辰，但基金料理东谈主根据法律 律例、中国证监会的要求或基金合同的功令公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时辰 变更或其他特殊情况，基金料理东谈主有权视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的 救助，但应在实施日前依照《信息泄漏办法》的关连功令在功令媒介上公告。   本基金份额的申购、赎回已于2021年3月31日动手办理。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照 《信息泄漏办法》的关连功令在功令媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   本基金在上市交游之前可动手办理申购、赎回，若自后基金份额肯求上市，在 基金份额肯求上市期间基金可暂停办理申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 对价。 定。 资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平正对待。 益的前提下救助上述原则，或依据深圳证券交游所或登记机构相干功令过头变更调 整上述功令，但应在新的原则实施前依照关连功令在功令媒介上给予公告。   （四）申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金料理东谈主功令的表率，在绽开日的具体 业务办理时辰内冷落申购或赎回的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的功令备足申购对价，投资东谈主在提 交赎回肯求时须握有实足的基金份额余额和现款。   投资东谈主申购、赎回肯求在受理应日进行阐发。   对于投资东谈主提交的申购肯求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的申购肯求以 及T日基金料理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的组合证券、现款 替代款和预估现款差额。如冻结情况不相宜要求，则申购肯求失败。   对于投资东谈主提交的赎回肯求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的赎回肯求以 及T日基金料理东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的基金份额、预估 现款差额。如投资东谈主握有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   投资东谈主通过深交所申购的基金份额当日不错竞价卖出；投资东谈主通过深交所赎回 取得的股票当日不错竞价卖出。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定胜利，而仅代表申购赎 回代理券商确乎接收到申购、赎回肯求。申购与赎回肯求的阐发以登记机构的阐发 结果为准。对于肯求的阐发情况，投资东谈主应实时查询，并妥善欺骗正当权利。因投 资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其相干权益受损的，基金料理东谈主、基金托          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。如因肯求未得到登记机构 的阐发而形成的损失，由投资东谈主自行承担。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过头 他对价的交收适用相干证券交游所、登记机构的相干功令和参与各方相干契约的有 关功令。   登记机构根据基金料理东谈主对申购、赎回肯求的阐发信息，为投资东谈主持理组合证 券、基金份额的清理交收，并将结果发送给相干证券交游所、申购赎回代理券商、 基金料理东谈主和基金托管东谈主。频频情况下，投资东谈主T日申购、赎回胜利后，登记机构 在T日收市后为投资者办理组合证券及基金份额的清理交收以及现款替代的清理， 在T+1日办理现款替代的交收，在T+2日办理现款差额的清理交收，并将结果发送给 申购赎回代理券商、基金料理东谈主和基金托管东谈主。对于阐发失败的肯求，登记机构将 对冻结的组合证券和基金份额给予解冻，申购赎回代理券商将对冻结的资金给予解 冻。   如相干证券交游所、中国证券登记结算有限使命公司修改或更新上述功令或新 增设相干功令并适用于本基金的，则按照新的功令推行。   如果登记机构和基金料理东谈主在清理交收时发现不可正常践约的情形，则依据 《业务功令》和参与各方相干契约的关连功令进行处理。   投资东谈主应按照基金合同的约定和申购赎回代理券商的功令按时足额支付应付的 现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代或 现款替代退补款未能按时足额交收的，基金料理东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追 偿并要求其承担由此导致的其他基金份额握有东谈主或基金资产的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额 因被国度有权机关冻结或强制推行导致不及额的，基金料理东谈主有权指示申购赎回代 理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东谈主或基金资 产遭受损失的，基金料理东谈主有权代表其他基金份额握有东谈主或基金资产要求该投资东谈主 进行补偿。 关功令的情况下可改换上述表率。基金料理东谈主最迟须于新功令动手日前按照《信息 泄漏办法》的关连功令在功令媒介公告。          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （五）申购和赎回的数目限制 小申购赎回单元为50万份，基金料理东谈主有权对其进行改换，并在改换前依照关连规 定在功令媒介给予公告。 请参见相干公告或招募说明书更新。 金料理东谈主应当采用设定单一投资东谈主申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金 料理东谈主基于投资运作与风险禁止的需要，可采用上述措施对基金范畴给予禁止。具 体见基金料理东谈主相干公告。 限制。基金料理东谈主必须在救助前依照《信息泄漏办法》的关连功令在功令媒介上公 告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过头用途 额确定。申购对价是指投资东谈主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款 差额过头他对价。赎回对价是指基金份额握有东谈主赎回基金份额时，基金料理东谈主应交 付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过头他对价。 所开市前文告深圳证券交游所，并在深圳证券交游所及基金料理东谈主网站公告。T日 的基金份额净值在今日收市后磋议，并在T+1日内公告，磋议公式为磋议日基金资 产净值除以磋议日发售在外的基金份额总额，保留到少量点后4位，少量点后第5位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。如遇特殊情况，经履行适合程 序，不错适合蔓延磋议或公告。 模范收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的相干用度。 反相干法律律例且对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响的情况下对基金份额净 值、申购赎回清单的磋议和公告时辰或频率进行救助并提前公告。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （七）申购赎回清单的内容与神气   T日申购赎回清单公告内容包括：最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合 证券内各成份证券数据、现款替代、申购现款替代溢价比例、赎回现款替代折价比 例、T日不错现款替代比例上限、T日预估现款差额、T-1日现款差额、基金份额净 值过头他相干内容。如深圳证券交游所修改或更新申购赎回清单的内容、参数磋议 方法并适用于本基金的，则按照新的功令推行。   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记机构的清理交收安排，在 申购赎回清单中加多的假造证券。“申赎现款”的现款替代标记为“必须”，但含 义与组合成份证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购 单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替 代标记为“允许”的非深市成份证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎 回单元所对应的现款替代标记为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款 替代标记为“允许”的非深市成份证券的赎回替代金额之和。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最 小申购赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的功令，用 于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为3种类型：阻挠现款替代（标记为“阻挠”）、不错现款替 代（标记为“允许”）和必须现款替代（标记为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“阻挠”、“允许”和“必 须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   “阻挠现款替代”适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时， 该成份证券不允许使用现款当作替代。   “不错现款替代”适用于统共成份股。   当适用于深交所上市的成份股时，“不错现款替代”是指在申购基金份额时，          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 允许使用现款当作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证 券不允许使用现款当作替代。   当适用于上交所上市的成份股时，“不错现款替代”是指在申购赎回基金份额 时，该成份证券必须使用现款当作替代，根据基金料理东谈主买卖情况，与投资者进行 退款或补款。   “必须现款替代”适用于统共成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款当作替代。   （2）不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   ①适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记机构先用深市成份 证券，不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的磋议公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权救助的T-1日收盘价。如果深圳证 券交游所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交游所文告功令的参考价钱为 准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理东谈主需在证券 正常交游后买入，而施行买入价钱加上相干交游用度后与申购时的参考价钱可能有 所各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比 例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成 本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分 证券的施行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理表率   T日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取 替代金额。   在T日后被替代的成份证券有正常交游的2个交游日（简称为T+2日）内，基金 料理东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2日日终，若已购入全部被 替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与交游费 用）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照T+2日 收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   特例情况：若自T日起，深圳证券交游所正常交游日已达到20日而该证券正常 交游日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 最近一次收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资 者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游 日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应救助。   T+2日后第1个作事日（若在特例情况下，则为T日起第21个交游日），基金料理 东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干机构，相干款项的清理交收将于此 后3个作事日内完成。   ④替代限制：为有用禁止基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金料理东谈主可功令投 资者使用不错现款替代的比例算计不得逾越申购基金份额资产净值的一定比例。现 金替代比例的磋议公式为：   如果深圳证券交游所现款替代比例磋议公式发生变化，以深圳证券交游所文告 功令的为准。   ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对确立不错 现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的磋议公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代溢价比 例）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代折价比 例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券经除权救助的T-1日收盘价。如果上海证 券交游所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交游所文告功令的参考价钱为          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 准。   申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理 东谈主将买入该证券，施行买入价钱加上相干交游用度后与申购时的参考价钱可能有所 各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比 例，并据此收取申购替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的实 际成本，则基金料理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该 部分证券的施行成本，则基金料理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金料理 东谈主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除相干交游用度后与赎回时的参考价钱可能有所 各异。为便于操作，基金料理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折价比 例，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的实 际收入，则基金料理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该 部分证券的施行收入，则基金料理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   ③替代金额的处理表率   T日，基金料理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例和赎回现款替 代折价比例，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金料理东谈主将自T日起在收到申购交游阐发后按照“时辰优先、实时申报”的 原则次序买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交游阐发后按照“时辰优先、实 时申报”的原则次序卖出赎回被替代的部分证券。T日未完成的交游，基金料理东谈主 在T日后被替代的成份证券有正常交游的2个交游日（简称为T+2日）内完成上述交 易。   时辰优先的原则为：申购赎追忆法沟通的，先阐发成交者优先于后阐发成交 者。先后划定按照深交所阐发申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金料理东谈主在上交所贯串竞价期间，根据收到的深交所申 购赎回阐发记录，在本领系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交游指 令。   基金料理东谈主按照“时辰优先”的原则次序与申购投资者确定基金应退还投资者 或投资者应补交的款项，即按照申购阐发时辰划定，以替代金额与被替代证券的依 次施行购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者 或申购投资者应补交的款项；按照“时辰优先”的原则次序与赎回投资者确定基金            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 应退还投资者或投资者应补交的款项，即按照赎回阐发时辰划定，以替代金额与被 替代证券的次序施行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还 赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于T日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T日后 基金料理东谈主不错不绝进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。   T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行 购入成本（包括买入价钱与交游用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购 投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部 分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交游用度）加上按照T+2日收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资 者应补交的款项。   T+2日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行 卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投 资者应补交的款项；若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被 替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照T+2日收盘价磋议的未 卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补 交的款项。   特例情况：若自T日起，上海证券交游所正常交游日已达到20日而该证券正常 交游日低于2日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买 入价钱与交游用度）加上按照最近一次收盘价磋议的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所 卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出价钱扣除交游用度）加上按照最近一次 收盘价磋议的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或 赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T日）后至T+2日（若在特例情况下，则为T日起第20个交游 日）期间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应救助。   T+2日后第1个作事日（若在特例情况下，则为T日起第21个交游日），基金料理 东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给相干机构，相干款项的清理交收将于此 后3个作事日内完成。          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数救助，行将被剔除的成 份证券；或处于停牌的成份证券；或因法律律例限制投资的成份证券；或基金料理 东谈主出于保护握有东谈主利益等原因合计有必要确立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金料理东谈主将在申购赎回清单中公告 替代的一定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的磋议方法为申购赎 回清单中该证券的数目乘以该证券参考价钱。   预估现款差额是指为便于磋议基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结 肯求申购赎回的投资者的相应资金，由基金料理东谈主磋议的现款数额。   T日申购赎回清单中公告T日预估现款差额。其磋议公式为：   T日预估现款差额＝T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单 中必须现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的 数目与相应证券救助后T日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各阻挠现款替代成 份证券的数目与相应证券救助后T日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券救助后T日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指 数成份证券的救助后开盘参考价确定。另外，若T日为基金分红除息日，则磋议公 式中的“T-1日最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派数额； 若T日为基金最小申购赎回单元救助成效日，则磋议公式中的“T-1日最小申购赎回 单元的基金资产净值”需根据救助前后最小申购赎回单元按相干功令救助。预估现 金差额的数值可能为正、为负或为零。   T日现款差额在T+1日的申购赎回清单中公告，其磋议公式为：   T日现款差额＝T日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与 相应证券T日收盘价相乘之和+申购赎回清单中各阻挠现款替代成份证券的数目与相 应证券T日收盘价相乘之和）   T日投资者申购赎回基金份额时，需按T+1日公告的T日现款差额进行资金的清 算交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正              银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投 资者将根据其申购的基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正 数，则投资者将根据其赎回的基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投 资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购赎回清单的神气例如如下：   基本信息 最新公告日历                     XXXX-XX-XX                            银华中证有色金属交游型绽开式指数证 基金称号                            券投资基金 基金料理公司称号                   银华基金料理股份有限公司 基金代码                       XXXXXX 标的指数代码：                    930708 基金类型                       跨市集 ETF   T-1日信息内容 现款差额（单元：元）                 XXXX.XX 最小申购赎回单元资产净值（单元：                            XXXX.XX 元） 基金份额净值（单元：元）               X.XXXX   T日信息内容 预估现款差额（单元：元）：                         XXXX.XX 不错现款替代比例上限：                            XX% 是否需要公布 IOPV：                            是 最小申购赎回单元（单元：份）：                       500000 最小申购赎回单元现款红利（单元：                                        X.XX 元）： 全部申购赎回组合证券只数：                           60 是否绽开申购：                                 是 是否绽开赎回：                                 是 今日净申购的基金份额上限：                           XX 今日净赎回的基金份额上限：                           XX 单个证券账户今日净申购的基金份额上                                        XXXX 限： 单个证券账户今日净赎回的基金份额上                                        XXXX 限： 今日累计可申购的基金份额上限：                        XXXX          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 今日累计可赎回的基金份额上限：                    XXXX 单个证券账户今日累计可申购的基金份                                    XXXX 额上限： 单个证券账户今日累计可赎回的基金份                                    XXXX 额上限：   成份股信息内容                 申购现 赎回现 证券代 证券简 股份数 现款替 金替代 金替代 申购替 赎回替 挂牌市  码   称   量  代标记 溢价比 折价比 代金额 代金额  场                  例   例   申购赎回清单的具体内容与神气以深圳证券交游所届时功令为准。基金料理东谈主 有权根据业务需要及交游所功令的救助对申购赎回清单的神气进行修改。   （八）断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 资东谈主的申购肯求。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃 市集价钱且遴聘估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协 商阐发后，基金料理东谈主应当采用暂停接受基金申购肯求的措施。 东谈主无法磋议当日基金资产净值或无法办理基金的申购业务或者无法进行证券交游。 中确立申购份额上限，如果一笔新的申购肯求被阐发胜利，会使本基金当日肯求份 额逾越申购赎回清单中功令的申购份额上限时，该笔申购肯求将被断绝。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 购，或者指数编制单元、相干证券交游所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或 编制欠妥。上述颠倒情况指基金料理东谈主无法预思并不可禁止的情形，包括但不限于 系统故障、集聚故障、通信故障、电力故障、数据过失等。          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 清单编制过失或开市后发现基金份额参考净值磋议过失。   发生上述第1、2、3、6、7、8、9项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停 接受投资东谈主申购肯求时，基金料理东谈主应当根据关连功令在功令媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对 价： 资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回对价。当前一估值日基金资产净值50%以上的资产 出现无可参考的活跃市集价钱且遴聘估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性 时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金料理东谈主应当采用减速支付赎回对价或暂停接 受基金赎回肯求的措施。 东谈主无法磋议当日基金资产净值或无法办理基金的赎回业务或者无法进行证券交游。 回，或者指数编制单元、相干证券交游所等因颠倒情况使申购赎回清单无法编制或 编制欠妥。上述颠倒情况指基金料理东谈主无法预思并不可禁止的情形，包括但不限于 系统故障、集聚故障、通信故障、电力故障、数据过失等。 清单编制过失或开市后发现基金份额参考净值磋议过失。 笔新的赎回肯求被阐发胜利，会使本基金当日赎回份额逾越申购赎回清单中功令的 赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝。 金份额握有东谈主利益的情形时，基金料理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 交收时而需要暂停赎回的情形。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   发生上述第1、2、3、4、5、7、8、9项暂停赎回情形之一且基金料理东谈主决定暂 停赎回或减速支付赎回对价时，基金料理东谈主应按功令报中国证监会备案，基金料理 东谈主应当根据关连功令在功令媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况摒除时， 基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）其它申购赎回方式 的情况下，救助基金申购赎回方式或申购、赎回对价组成，并提前公告。 对价申购基金份额，在不毁伤基金份额握有东谈主利益的前提下，基金料理东谈主有权制定 相干功令。具体以基金料理东谈主届时公告为准。 新的申购、赎回方式，相干适用条件、业务办理时辰、业务功令、原则、用度等相 关事项于新的申购、赎回方式动手前给予公告。 面奉求代理契约。   （十一）基金的转托管、非交游过户、冻结息争冻等其他业务   基金登记机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻结 与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   （十二）基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主通过 中国证监会认同的证券交游所除外的交游场合或者交游方式进行基金份额转让的申 请并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务 的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务功令办理基金份额 转让业务。   （十三）连结基金的特殊申购   若基金料理东谈主推出以本基金为想法ETF的连结基金，本基金可根据施行情况需 要向本基金的连结基金通达特殊申购。   在本基金绽开日常申购赎回前，连结基金不错用现款特殊申购本基金基金份 额，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准磋议，不收取申购用度。         银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （十四）基金清理交收与登记模式的救助或新增   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限使命公司针对跨市集交游型绽开式 指数证券投资基金修改现存的清理交收与登记模式或推出新的清理交收与登记模式 并引入新的申购、赎回方式，本基金料理东谈主有权救助本基金的清理交收与登记模式 及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回方 式，届时将发布公告给予泄漏并在本基金的招募说明书中给予更新，无需召开基金 份额握有东谈主大会审议。   （十五）在不违背相干法律律例功令和基金合同约定且对基金份额握有东谈主利益 无施行不利影响的前提下，基金料理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并在履行相干程 序后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充息争救，或者办理基金份额 质押等相干业务，届时须提前公告。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)                    十一、基金的投资   （一）投资想法   本基金遴聘被迫指数化投资，高超追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 最小化。在正常市集情况下，本基金力求达成日均追踪偏离度的十足值不逾越   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投资 于标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于 非现款基金资产的80%，因法律律例的功令而受限制的情形除外。   同期，为更好地达成投资想法，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小 板股票、创业板股票过头他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券资产 （包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、所在政府债券、政府支 握机构债券、可调度公司债券（含分离交游的可调度公司债券）、可交换债券、央 行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券以过头他中国证监会允许投资的债 券）、银行入款（包括银行按期入款、契约入款过头他银行入款）、资产支握证券、 债券回购、同行存单、现款、养殖用具（股指期货、股票期权）以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会相干功令）。   本基金不错根据相干法律律例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投资 效率及进行风险料理。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律律例或监管机构 的相干功令推行。   （三）投资策略   本基金主要采用完全复制法追踪标的指数，即完全按照标的指数的成份股组成 过头权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动而进行相 应救助。   当预期成份股发生救助和成份股发生配股、增发、分红、始终停牌等步履时，            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些 特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基 金司理将配合使用其他合理的投资方法当作完全复制法的补充，构建本基金施行的 投资组合，以追求尽可能靠近标的指数的表现，有用禁止追踪纰缪。本基金将根据 市集情况，联接教会判断，抽象计划相干性、估值、流动性等身分挑选标的指数中 其他成份股或备选成份股进行替代，以期在功令的风险承受限定内，尽量缩小追踪 纰缪。   在本基金运作过程中，如本基金标的指数成份股发生明白负面事件濒临退市风 险，且指数编制机构暂未作念出救助的，基金料理东谈主按照基金份额握有东谈主利益优先的 原则，在履行里面决策表率后，通过成份股替代等方式对相干指数成份股进行调 整。   建仓期扫尾后，在正常市集情况下，本基金力求达成日均追踪偏离度的十足值 不逾越0.2%，年追踪纰缪不逾越2%。如因指数编制功令救助或其他身分导致追踪偏 离度和追踪纰缪逾越上述范围，基金料理东谈主应采用合理措施幸免追踪偏离度和追踪 纰缪进一步扩大。   为提高投资效率，使得基金的投资组合更高超地追踪标的指数，更好地达成本 基金的投资想法，在法律律例许可时，本基金可投资于经中国证监会允许的股票期 权、股指期货以过头他与标的指数或标的指数成份股相干的金融养殖用具。   本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，主要弃取流动性好、交游活跃的 股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位频频救助的交 易成本和追踪纰缪，达到有用追踪标的指数的目的。   本基金将按照风险料理的原则，参与股票期权交游。本基金将联接投资想法、 比例限制、风险收益特征以及法律律例的相干限定和要求，确定参与股票期权交游 的投资时机和投资比例。   本基金通过深远分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋势以及不同类属的 收益率水平、流动性和信用风险等身分的基础上，构建债券投资组合。本基金运用 久期禁止策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策略等多 种策略进行债券投资。在保握久期匹配的情况下，尽可能提高闲置资金的收益率。          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   可调度公司债券等投资品种通过赋予债券投资者某种期权的口头，兼具债券属 性与权益属性，风险收益特征愈加独到，相应的投资策略无邪千般。本基金将充分 利用该类投资品种的特性，研究挖掘其投资价值，债券价值方面抽象计划票面利 率、久期、信用天禀、刊行主体财务情景、行业特征及公司治理等身分；权益价值 方面通过对可调度公司债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利才能及预 期、短期题材特征等。此外，还需联接对含权条件的研究，以养殖品量化视角抽象 判断内含的期权价值。   可交换债券与可调度公司债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主握有的其他上市公司的股票。可交换债券相似具有债券属性 和权益属性，其中债券属性与可调度公司债券沟通，即弃取握有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关怀释标公司的股票价值 以及刊行东谈主当作鼓吹的换股意愿等。本基金将通过对想法公司股票的投资价值、可 交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等抽象分析，进行投资决策。   本基金将深远分析资产支握证券的市集利率、刊行条件、支握资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，揣摸资产爽约风险和 提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还 和利息收益的现款流过程，赞助遴聘蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估其内在 价值。   为更好的达成投资想法，在加强风险防守并盲从审慎性原则的前提下，本基金 可根据投云尔理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情 况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况及出借证券流动性格况等身分的基础 上，合理确定出借证券的范围、证券出借平均剩余期限和出借证券在基金资产中的 占比。   本基金在抽象计划预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则合 理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪的最 小化。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产比例 不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%；   （2）本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的40%；干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的最始终限为1年，债券回 购到期后不得延期；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金总资产不逾越净资产的140%；   （5）本基金参与股指期货交游，需遵守以下投资比例限制：   在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 得逾越基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职 何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值的 应当相宜基金合同对于股票投资比例的关连约定；在职何交游日内交游（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的20%；   （6）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得逾越基 金资产净值的10%；本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净 值的20%，中国证监会功令的特殊品种除外；   （7）本基金握有的消亡（指消亡信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越 该资产支握证券范畴的10%；本基金料理东谈主料理的全部基金投资于消亡原始权益东谈主 的各样资产支握证券，不得逾越其各样资产支握证券算计范畴的10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级报 密告布之日起3个月内给予全部卖出；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计，不得逾越基金资产净值           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的 身分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握 一致；   （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求： 借期限在10个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险料理功令》所述流动性受限 证券的范围； 磋议；   （13）本基金参与股票期权交游，需盲从下列投资比例限制：   因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所功令认同的可冲抵股票期权保证金的 现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得逾越基金资产净值的20%。其中，合 约面值按照行权价乘以合约乘数磋议；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境内 上市交游的股票合并磋议；   （15）每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证 金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；   （16）法律律例、基金合同功令的其他比例限制。   除上述（8）、（9）、（10）、（12）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券发 行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份股救助或价钱变化、标的指数成份股流动            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 性限制等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述功令投资比例的，基 金料理东谈主应当在可救助之日起10个交游日内进行救助，但中国证监会功令的特殊情 形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分 致使基金投资不相宜上述第（12）项功令的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律 律例另有功令的，从其功令。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起动手。   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，基金料理东谈主在履行适合程 序后，可相应救助投资比例限制功令。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用 于本基金，基金料理东谈主在履行适合表率后，则本基金投资不再受相干限制。   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背功令向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有功令的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过头他不方正的证券交游行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会功令阻挠的其他行径。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、施行控 制东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联交游的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额握有 东谈主利益优先原则，防守利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱推行。相干交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予披 露。首要关联交游应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的寥寂董事 通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理 东谈主在履行适合表率后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的功令为准。   （五）事迹比拟基准              银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   本基金的事迹比拟基准为中证有色金属指数收益率。   中证有色金属指数由中证指数有限公司发布。该指数以中证全指为样本空间， 中式波及有色金属采选、有色金属冶真金不怕火与加工业务的上市公司股票当作成份股，以 反应有色金属类相干上市公司全体表现，为市集提供千般化的投资标的。本基金以 中证有色金属指数为标的指数，投资于标的指数成份股及备选成份股的资产比例不 低于基金资产净值的90%，选用以上指数当作本基金的事迹比拟基准不错有用评估 本基金投资组合事迹，反应本基金的作风特性。   （六）标的指数   标的指数的编制方法如下：   指数称号：中证有色金属指数   指数简称：中证有色   英文称号：CSI Nonferrous Metal Index   英文简称：CSI Nonferrous Metal   指数代码：930708   该指数以2013年12月31日为基日，以1000点为基点。   （1）样本空间   中证全指指数样本股。   （2）选样方法 高到低排行，剔除排行后20%的股票； 务的上市公司股票纳入有色金属主题；   中证有色金属指数磋议公式为：             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   其中，救助市值=Σ（股价×救助股本数×权重救助因子）。权重救助因子介于   （1）按期救助   中证有色金属指数每半年救助一次，样本股救助实施时辰为每年6月和12月的 第二个星期五的下一交游日。   权重因子随样本股按期救助而救助 ，救助时辰与指数样本按期救助实施时辰 沟通。鄙人一个按期救助日前，权重因子一般固定不变。   （2）临时救助   特殊情况下将对中证有色金属指数样本进行临时救助。当样本股暂停上市或退 市时，将其从指数样本中剔除。   当出现样本股临时救助，有指数样本股被非样本股替代时，新进指数的股票一 般情况下将秉承被剔除股票在救助前临了一个交游日的收盘权重，并据此磋议新进 股票的权重因子。   投资东谈主不错通过中证指数有限公司官（http://www.csindex.com.cn/zh-CN） 免费查询指数信息。   本基金标的指数变更的，若标的指数变更波及本基金投资范围或投资策略的实 质性变更，则基金料理东谈主应就变更标的指数及事迹比拟基准召开基金份额握有东谈主大 会，且在功令媒介公告；若标的指数变更对基金投资范围和投资策略无施行性影响 （包括但不限于编制机构变更、指数改名等），基金料理东谈主在与基金托管东谈主协商一 致并履行适合表率，有权变更本基金的标的指数并相应地变更事迹比拟基准，并及 时公告，无需召开基金份额握有东谈主大会。   当标的指数在成份股临时救助或者按期救助后不相宜中国证监会相干要求时， 基金料理东谈主将向指数编制机构冷落修改要求，协商处分有计划。如果基金料理东谈主与指 数编制机构无法就处分有计划达成一致，则基金料理东谈主在履行适合表率后，变更本基 金的标的指数和基金称号。   当指数编制机构被照章取消指数编制阅历、照章斥逐、被照章捣毁或被照章宣 告歇业，或者发生法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他情形时，基           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 金料理东谈主早先应当以撑握原有编制有计划不变为原则，寻找其他指数编制机构联贯原 标的指数的爱护作事，尽量幸免对基金的投资范围和投资策略形成施行性影响。如 果其他指数编制机构确乎无法或不同意对原标的指数进行爱护作事，则基金料理东谈主 在履行适合表率后，变更本基金的标的指数和基金称号。   （七）风险收益特征   本基金是股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金和 货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要遴聘完全复制法追踪标的指数的表现，具有与标的 指数相似的风险收益特征。   （八）基金料理东谈主代表基金欺骗鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额握有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   （九）投资组合申报   基金料理东谈主银华基金料理股份有限公司的董事会及董事保证本申报所载贵府不 存在伪善纪录、误导性评释或首要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承 担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国确立银行股份有限公司根据基金合同功令复核了本申报中的财 务筹划、净值表现和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在伪善纪录、误导性 评释或者首要遗漏。   本投资组合申报所载数据限定2024年12月31日（财务数据未经审计）。                                            占基金总资产的比  序号           技俩            金额（元）                                              例（%）       其中：股票                 125,927,645.20       97.65            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)      其中：债券                                   -           -      资产支握证券                                  -           -      其中：买断式回购的买入返                                              -           -      售金融资产 注：股票投资含可退替代款估值升值。                                              占基金资产净值比例 代码     行业类别           公允价值（元）                                                  (%) A    农、林、牧、渔业                            -               - B    采矿业                     45,381,895.00          35.50 C    制造业                     80,545,750.20          63.00      电力、热力、燃气 D                                        -               -      及水分娩和供应业 E    建筑业                                 -               - F    批发和零卖业                              -               -      交通输送、仓储和 G                                        -               -      邮政业 H    住宿和餐饮业                              -               -      信息传输、软件和 I                                        -               -      信息本领服务业 J    金融业                                 -               - K    房地产业                                -               - L    租借和商务服务业                            -               -      科学研究和本领服 M                                        -               -      务业      水利、环境和全球 N                                        -               -      设施料理业      住户服务、修理和 O                                        -               -      其他服务业 P    训导                                  -               - Q    卫生和社会作事                             -               -            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)        文化、体育和文娱   R                                -                -        业   S    抽象                          -                -         算计          125,927,645.20               98.50   注：本基金本申报期末未握有积极投资境内股票。   注：本基金本申报期末未握有港股通投资股票。 投资明细                               公允价值 占基金资产净值比  序号    股票代码    股票称号 数目（股）                                （元）       例（%） 投资明细   注：本基金本申报期末未握有积极投资股票。             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)     注：本基金本申报期末未握有债券。     注：本基金本申报期末未握有债券。 投资明细     注：本基金本申报期末未握有资产支握证券。 细     注：本基金本申报期末未握有贵金属。     注：本基金本申报期末未握有权证。     注：本基金本申报期末未握有股指期货。     本基金在本申报期未投资股指期货。     本基金在本申报期未投资国债期货。     注：本基金本申报期末未握有国债期货。     本基金在本申报期未投资国债期货。 查，或在申报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形     本基金投资的前十名证券包括赣锋锂业（证券代码：002460）。           根据赣锋 锂业于2024年7月05日泄漏的公告，公司收到中国证监会江西监管局下发的《行政 处罚决定书》。    上述处罚信息公布后，本基金料理东谈主对上述公司进行了进一步 了解和分析，合计上述处罚不会对投资价值组成施行性负面影响，因此本基金料理             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 东谈主对上述公司的投资判断未发生改变。             申报期内，本基金投资的前十名证券的 其余证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访或在本申报编制日前一年内受到公开 驳诘、处罚的情况。   本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同功令的备选股票库之外的情形。   序号        称号                   金额（元）   注：本基金本申报期末未握有处于转股期的可调度债券。   申报期末指数投资前十名股票中存在畅达受限情况的说明   注：本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在畅达受限的情况。   申报期末积极投资前五名股票中存在畅达受限情况的说明   注：本基金本申报期末未握有积极投资股票。   由于四舍五入的原因，比例的分项之和与算计可能有各异。                      银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)                                 十二、基金的事迹    基金料理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎悉力的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表：                            事迹比拟                  净值增长 事迹比拟             净值增长           基准收益   阶段             率模范差 基准收益      ①-③                                     ②-④             率①             率模范差                  ②    率③                            ④  自基金合  同成效日  （2021 年  日）起至  月 31 日 自基金合 同成效日 （2021 年 日）起至 月 31 日            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)                  十三、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样证券及单据价值、股指期货合约、股票期权 合约、银行入款本息和基金应收的款项以过头他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相寥寂。   （四）基金财产的撑握和责罚   本基金财产寥寂于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主撑握。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和基金合同的功令责罚外，基金财产不得被责罚。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章捣毁或者被照章宣告歇业等原因 进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基 金财产强制推行。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)                 十四、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交游场合的交游日以及国度法律法 规功令需要对外泄漏基金净值的非交游日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、应 收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金料理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐 准则》、监管部门关连功令。 报价的，除管帐准则功令的例外情况外，应将该报价不加救助地应用于该资产或负 债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要 事件的，应遴聘最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交 易日的报价不可真确反应公允价值的，应付报价进行救助，确定公允价值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值本领中计划不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该限制当作特征 计划。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大批握有相干资产或欠债所产生的溢价或折 价。 用数据和其他信息支握的估值本领确定公允价值。遴聘估值本领确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （四）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘 价）估值；如最近交游日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券 价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化身分，救助最近交 易市价，确定公允价值；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要 变化，按最近交游日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近 交游日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化 身分，救助最近交游市价，确定公允价值；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变 化，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减 去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交游 日后经济环境发生了首要变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及首要变化因 素，救助最近交游市价，确定公允价值；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘估值本领确定公允价值。 交游所上市的资产支握证券，遴聘估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经救助的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，应付市集报价进行救助以阐发估值日的公允价 值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应遴聘估值本领确定其公允价 值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票推行。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌的 消亡股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券，遴聘估值本领确定公允价值，在估 值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （3）畅达受限的股票，包括非公开导行股票、初次公开导行股票时公司鼓吹 公开导售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未上 市、回购交游中的质押券等畅达受限股票），按监管机构或行业协会关连功令确定 公允价值。 构提供的价钱数据估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机 构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权 的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对 应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债 券，在刊行利率与二级市集利率不存在明白各异，未上市期间市集利率莫得发生大 的变动的情况下，按成本估值。 估值。 应付利息。 息。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，遴聘最近交游日结算价估 值。 的相干功令进行估值。 料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国度最新功令估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、表率          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 及相干法律律例的功令或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商处分，以约定的方法、表率和相干法律律例的功令进 行估值，以爱护基金份额握有东谈主的利益。   根据关连法律律例，基金资产净值磋议、基金份额净值磋议和基金管帐核算的 义务由基金料理东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东谈主担任，因此，就与 本基金关连的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致 的成见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的磋议结果按功令对外给予公布。   （五）估值表率 的余额数目磋议，精准到0.0001元，少量点后第5位四舍五入。基金料理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急救助机制。国度另有功令的，从其功令。   基金料理东谈主于每个估值日磋议基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，并按功令公告。如遇特殊情况，经履行适合表率，不错适合蔓延磋议或公告。 基金合同的功令暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将拟 公告的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理 东谈主按约定对外公布。   （六）估值过失的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少量点后4位以内（含第4位）发生估值过失时， 视为基金份额净值过失。   由于一方当事东谈主提供的信息过失，另一方当事东谈主在采用了必要合理的措施后仍 不可发现该过失，进而导致基金资产净值磋议过失形成投资东谈主或基金的损失，以及 由此形成以后交游日基金资产净值磋议顺延过失而引起的投资东谈主或基金的损失，由 提供过失信息确当事东谈主一方负责补偿。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的邪恶形成估值过失，导致其他当事东谈主遭受损失的，邪恶的责 任东谈主应当对由于该估值过失遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 值过失处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 磋议差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过失使命方应实时 和谐各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失使命方承担；由 于估值过失使命方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主形成损失的，由估值错 误使命方对径直损失承担补偿使命；若估值过失使命方也曾积极和谐，而况有协助 义务确当事东谈主有实足的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值 过失使命方应付更正的情况向关连当事东谈主进行阐发，确保估值过失已得到更正。   （2）估值过失的使命方对关连当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责， 而况仅对估值过失的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值过失使命方仍应付估值过失负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过失使命方 应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享 有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的欠妥得利返还的 总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值过失使命方。   （4）估值过失救助遴聘尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值过失发生的 原因确定估值过失的使命方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失形成的损失进 行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的使命方进行更 正和补偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值过失的更正向关连当事东谈主进行阐发。          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （1）基金份额净值磋议出现过失时，基金料理东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并采用合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金料理东谈主应当公 告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有功令的，从其功令处理。   基金托管东谈主发现基金份额净值计价出现首要过失或者估值出现首要偏离的，应 当指示基金料理东谈主照章履行泄漏和申报义务。   （七）暂停估值的情形 业时； 遴聘估值本领仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金料理东谈主应当暂停估值；   （八）基金资产净值、基金份额净值的阐发   基金资产净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责磋议，基金托管东谈主负责进行复 核。基金料理东谈主应于每个估值日交游扫尾后磋议当日的基金资产净值和基金份额净 值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值磋议结果复核阐发后发送给基金料理 东谈主，由基金料理东谈主按功令对基金净值信息给予公布。   （九）特殊情况的处理 不当作基金资产估值过失处理； 经纪机构发送的数据过失，或第三方估值机构提供的估值数据过失，关连管帐轨制 变化等，基金料理东谈主和基金托管东谈主诚然也曾采用必要、适合、合理的措施进行检 查，但未能发现该过失的，由此形成的基金资产估值过失，基金料理东谈主和基金托管 东谈主罢免补偿使命。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的措施摒除或放松            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 由此形成的影响。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)               十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 费等用度； 用。   本基金隔断清理时所发生用度，按施行支拨额从基金财产中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。料理费的磋议方 法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金料理费   E为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个作事日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东谈主协商处分。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的磋议 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据与 基金料理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初5个作事日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣划后，管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东谈主协商处分。   上述“（一）基金用度的种类”中第3－10项用度，根据关连律例及相应契约 功令，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   其中，标的指数许可使用费由基金料理东谈主承担，不得从基金财产中列支。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额握有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度关连税收征收的功令代扣代缴。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)               十六、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干 用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派。   基金净值增长率＝（基金份额净值÷基金上市前一日基金份额净值－1） ×100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为动手日再行磋议；期间 如发生基金份额拆分，则以基金份额拆分日为动手日再行磋议）；   标的指数同期增长率＝（标的指数收盘值÷基金上市前一日标的指数收盘值－ 期间如发生基金份额拆分，则以基金份额拆分日为动手日再行磋议）； 率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮 动失掉为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 金料理东谈主根据上述原则确定，若《基金合同》成效不悦3个月可不进行收益分派； 定。   在不违背法律律例且对基金份额握有东谈主利益无施行不利影响的前提下，基金管 理东谈主可在法律律例允许的前提下，酌情救助以上基金收益分派原则和支付方式，并 于变更实施日前在功令媒介上公告，且不需召开基金份额握有东谈主大会。         银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （四）收益分派有计划   基金收益分派有计划中应载明限定收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有计划果真定、公告与实施   本基金收益分派有计划由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的关连功令在功令媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)               十七、基金的管帐和审计   （一）基金管帐政策 度按如下原则：如果基金合同成效少于2个月，不错并入下一个管帐年度泄漏； 计核算，按照关连功令编制基金管帐报表； 以书面方式阐发。   法律律例或监管部门对基金管帐政策另有功令的，从其功令。   （二）基金的年度审计 和国证券法》功令的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需按照《信息泄漏办法》的关连功令在功令媒介公告。          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)              十八、基金的信息泄漏   （一）本基金的信息泄漏应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息泄漏办法》、 《流动性风险料理功令》、基金合同过头他关连功令。相干法律律例对于信息泄漏 的泄漏方式、登载媒介、报备方式等功令发生变化时，本基金从其最新功令。   （二）信息泄漏义务东谈主   本基金信息泄漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大 会的基金份额握有东谈主等法律、行政律例和中国证监会功令的当然东谈主、法东谈主和犯警东谈主 组织。   本基金信息泄漏义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的功令泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真确性、准确性、竣工 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东谈主应当在中国证监会功令时辰内，将应予泄漏的基金信息 通过相宜中国证监会功令条件的寰球性报刊（以下简称“功令报刊”）及《信息披 露办法》功令的互联网网站（以下简称“功令网站”）等媒介泄漏，并保证基金投 资东谈主八成按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开泄漏的信息贵府。   （三）本基金信息泄漏义务东谈主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开泄漏的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金 信息泄漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开泄漏的信息遴聘阿拉伯数字；除绝顶说明外，货币单元为东谈主民币 元。   （五）公开泄漏的基金信息           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   公开泄漏的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 握有东谈主大会召开的功令及具体表率，说明基金家具的特性等波及基金投资东谈主首要利 益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地泄漏影响基金投资东谈主决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息泄漏 及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生首要 变更的，基金料理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在功令网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金料理东谈主在基金财产撑握及基金运 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具贵府概如果基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵府概要的信息发生首要变更 的，基金料理东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具贵府概要，并登载在功令网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具贵府概 要。   （5）基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告 登载在功令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵府概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在功令网站上，并将基金家具贵府概要登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在功令网站上。   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏 招募说明书确当日登载于功令媒介上。   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在功令媒介上登载《基金合           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 同》成效公告。   基金合同成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前且本基金未上市交游 的，基金料理东谈主应当至少每周在功令网站泄漏一次基金份额净值和基金份额累计净 值。   在本基金上市交游后或动手办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在 不晚于每个交游/绽开日的次日，通过功令网站、基金销售机构网站或者营业网 点，泄漏交游/绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在功令网站泄漏半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金料理东谈主应当在基金份额上市交游 的三个作事日前，将基金份额上市交游公告书登载在功令网站上，并将上市交游公 告书指示性公告登载在功令报刊上。   基金料理东谈主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息泄漏文献上载明基金 份额申购、赎回对价的磋议方式及关连申购、赎回费率，并保证投资东谈主八成在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金料理东谈主应当在每个绽开日，通过 功令网站以过头他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金料理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度 申报登载在功令网站上，并将年度申报指示性公告登载在功令报刊上。基金年度报 告中的财务管帐申报应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所审 计。   基金料理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中 期申报登载在功令网站上，并将中期申报指示性公告登载在功令报刊上。   基金料理东谈主应当在季度扫尾之日起15个作事日内，编制完成基金季度申报，将 季度申报登载在功令网站上，并将季度申报指示性公告登载在功令报刊上。             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   基金合同成效不及2个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报 或者年度申报。   如申报期内出现单一投资东谈主握有基金份额达到或逾越基金总份额20%的情形， 为保障其他投资东谈主的权益，基金料理东谈主至少应当在按期申报“影响投资者决策的其 他要紧信息”项下泄漏该投资东谈主的类别、申报期末握有份额及占比、申报期内握有 份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金料理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中泄漏基金组结伙产情况过头流动 性风险分析等。   基金料理东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个作事日将基金份额折算日公 告登载于功令媒介上。   本基金发生首要事件，关连信息泄漏义务东谈主应在2日内编制临时申报书，并登 载在功令报刊和功令网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 首要影响的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同隔断、基金清理；   （3）调度基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事 务所；   （5）基金料理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金料理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金料理东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓吹、基金料理东谈主的施行禁止 东谈主变更；   （8）基金召募期延长或提前扫尾召募；   （9）基金料理东谈主的高等料理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门 负责东谈主发生变动；   （10）基金料理东谈主的董事在最近12个月内变更逾越百分之五十，基金料理东谈主、             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动逾越百分之三 十；   （11）波及基金财产、基金料理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金料理东谈主或其高等料理东谈主员、基金司理因基金料理业务相干步履受到 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业 务相干步履受到首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、 施行禁止东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交游事项，但中国证监会另有功令的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）料理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率发 生变更；   （16）基金份额净值计价过失达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求；   （19）基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌、暂停上市、收复上市或隔断上市；   （21）救助最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （22）救助基金份额类别果真立；   （23）基金推出新业务或服务；   （24）发生波及基金申购、赎回事项救助或潜在影响投资者赎回等首要事项 时；   （25）本基金贯串30个作事日、40个作事日、45个作事日出现基金份额握有东谈主 数目不悦200东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形时，基金料理东谈主就基金合同可 能出现隔断事由发布指示性公告；   （26）基金信息泄漏义务东谈主合计可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价 格产生首要影响的其他事项或中国证监会功令或基金合同约定的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集文静传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 权益的，相干信息泄漏义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开通晓，并将关连情 况立即申报深圳证券交游所。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金合同隔断的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在功令网站上，并将 清理申报指示性公告登载在功令报刊上。   本基金投资股指期货的，在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募 说明书（更新）等文献中泄漏股指期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益 情况、风险筹划等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜 既定的投资政策和投资想法等。   本基金投资资产支握证券的，基金料理东谈主应在基金年度申报及中期申报中泄漏 其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和申报期内所 有的资产支握证券明细。   基金料理东谈主应在基金季度申报中泄漏其握有的资产支握证券总额、资产支握证 券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 资产支握证券明细。   本基金投资股票期权的，基金料理东谈主应在按期信息泄漏文献中泄漏参与股票期 权交游的关连情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险筹划、估值方法 等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策 和投资想法。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金料理东谈主应当在季度申报、中期报 告和年度申报等按期申报和招募说明书（更新）等文献中泄漏参与融资及转融通证 券出借交游情况，并就申报期内本基金参与转融通证券出借业务发生的首要关联交 易事项作念详备说明。          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （六）信息泄漏事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息泄漏料理轨制，指定专门部门及高 级料理东谈主员负责料理信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息披 露内容与神气准则等法律律例的功令。   基金托管东谈主应当按影相干法律律例、中国证监会的功令和基金合同的约定，对 基金料理东谈主编制的基金净值信息、基金按期申报、更新的招募说明书、基金家具资 料概要、基金清理申报等公开泄漏的相干基金信息进行复核、审查，并向基金料理 东谈主进行书面或电子阐发。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在功令报刊中弃取一家报刊泄漏本基金信息。基 金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信 息，并保证相干报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在功令媒介上泄漏信息外，还不错根据需要在 其他全球媒介泄漏信息，然则其他全球媒介不得早于功令媒介和深圳证券交游所网 站泄漏信息，而况在不同媒介上泄漏消亡信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主培植信息泄漏服务的质地。具体要求应当相宜中国证监 会及自律功令的相干功令。前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息泄漏义务东谈主公开泄漏的基金信息出具审计申报、法律成见书的专科 机构，应当制作作事底稿，并将相干档案至少保存到基金合同隔断后10年。   （七）信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律律例 功令将信息置备于公司住所和深圳证券交游所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延泄漏基金相干信 息：             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 时；             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)                    十九、风险揭示   （一）市集风险   本基金投资于证券市集，证券价钱受全体政事、经济、社会等环境身分的影响 会产生波动，从而对本基金的投资产生潜在风险，导致本基金的收益水平发生波 动。   政策风险是指国度货币政策、财政政策、产业政策等宏不雅经济政策发生首要变 化而导致的本基金投资对象的价钱波动，从而给投资东谈主带来的风险。   经济运行具有周期性的特性，市集的收益水平随经济运行的周期性变动而变 动，本基金所投资的权益类和/或债券类投资用具的收益水平也会随之变化，从而 产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率不仅径直影响 着债券的价钱和收益率，还影响着企业的融资成本和利润。基金投资于权益类和/ 或债券类相干投资用具，其收益水平可能会受到利率变化的影响。   基金的一部分收益将通过现款口头来分派，而现款的购买力可能因为通货扩张 的影响而下降，从而给投资东谈主带来施行收益水平下降的风险。   市集利率下降将影响债券利息收入的再投资收益率。   当利率下降时，领有提前兑付权的债券刊行东谈主往往会欺骗该类权利。在此情形 下，基金司理不得不将兑付资金再投资到收益率更低的债券上，从而影响投资组合 的全体报恩率。   上市公司的谋划情景受多种身分的影响，如料理才能、行业竞争、市集出息、 本领更新、财务情景、新家具研究开导等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 投资的上市公司谋划不善，其股票价钱可能下落，或者八成用于分派的利润减少， 使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预思的变化。诚然基金不错通过投 资千般化来散布这种非系统风险，但不可完全幸免。   信用风险是指金融用具的一方到期无法履行约界说务致使本基金遭受损失的风 险。基金在交游过程中可能发生交收爽约或者所投资债券的刊行东谈主爽约、断绝支付 到期本息等情况，从而导致基金资产损失。   由于通货扩张率提高，基金的施行投资价值会因此裁汰。   由于法律律例方面的原因，某些市集步履受到限制或合同不可正常推行，导致 了基金资产损失的风险。   （二）基金运作风险   在本基金料理运作过程中基金料理东谈主的常识、教会、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响本基金收益水 平。此外，基金料理东谈主的职业操守寝兵德模范相似都有可能对本基金报恩带来负面 影响。因此，本基金可能因为基金料理东谈主的身分而影响基金收益水平。   相干当事东谈主在业务各措施操作过程中，可能因里面禁止存在残障或者东谈主为身分 形成操作演叨或违背操作规程等导致本基金资产损失，例如，越权违纪交游、管帐 部门诈骗、交游过失等。   在基金的千般交游步履或者后台运作中，可能因为本领系统的故障或者差错而 影响交游的正常进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金 料理东谈主、登记机构、销售机构、银行间债券市集、证券/期货交游所、证券登记机 构、中央国债登记结算有限使命公司等等。   （三）其他风险   磋议机、通信系统、交游集聚等本领保障系统或信息集聚支握出现颠倒情况， 可能导致基金的认购、申购、赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核算系统          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 无法按正常时限自满产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险； 料理东谈主自身径直禁止才能之外的风险，可能导致本基金或者基金份额握有东谈主的利益 受损； 可能导致基金资产的损失； 交游。根据《证券交游资金前端风险禁止业务功令》等关连功令，证券交游所、证 券登记机构对交游参与东谈主相干交游单元的全天净买入申报金额总量实施额度料理， 并通过交游所对交游参与东谈主实施前端禁止。本基金可能因上述业务功令而无法完成 某笔或某些交游，由此形成的损益由基金财产承担；   （四）本基金的特有风险   本基金不低于90%的基金资产净值将用于追踪标的指数，事迹表现将会跟着标 的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑握较高的股票仓位，在股票市 场下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋划情景、投 资东谈主心情和交游轨制等千般身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水 平发生变化，产生风险。   由于标的指数救助成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发等 步履导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现款红利、新股市值配 售、成份股停牌或摘牌、部分红份股流动性差等原因使本基金无法实时救助投资组 合以及与基金运作相干的用度等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级市集交游价钱的折溢价禁止            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 在一定范围内，但基金份额在证券交游所的交游价钱受供求关系等诸多身分影响， 存在不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金料理东谈主或者基金料理东谈主奉求其他机构在开市后根据申购赎回清单和组合证 券内各只证券的实时成交数据，磋议基金份额参考净值（IOPV），并由深圳证券交 易所在交游时辰内发布，供投资东谈主交游、申购、赎回基金份额时参考。IOPV与实时 的基金份额净值可能存在各异，IOPV磋议也可能出现过失，投资东谈主若参考IOPV进行 投资决策可能导致损失，需由投资东谈主自行承担。   本基金赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额等。在组合证券变现过程 中，由于市集变化、部分红份股流动性差等身分，导致投资东谈主变现后的价值与赎回 时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   因本基金不再相宜证券交游所上市条件被证券交游所隔断上市，或被基金份额 握有东谈主大会决议隔断上市，导致基金份额不可不绝进行二级市集交游的风险。   因本基金不再相宜证券交游所上市条件被隔断上市，或者贯串50个作事日出现 基金份额握有东谈主数目不悦200东谈主或者基金资产净值低于5000万元情形的，本基金将 隔断基金合同并进行基金财产清理，导致基金份额握有东谈主无法不绝投成本基金的风 险。   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，因此，投 资东谈主在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购 所需的实足的成份股，导致申购失败的风险。   投资东谈主在冷落赎回肯求时，如基金组合中不具备足额的相宜条件的赎回对价， 可能导致赎回失败的情形。基金料理东谈主可能根据成份股市值范畴变化等身分救助最 小申购赎回单元，由此可能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份 额，可能无法按照新的最小申购赎回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或 部分基金份额。             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   由于证券市集的交游机制和本领敛迹，完成套利需要一定的时辰，因此套利存 在一定风险。同期，买卖一篮子股票和ETF存在冲击成本和交游成本，是以折溢价 在一定范围之内也不可形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时停牌的情 况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响折价套利。   如果基金料理东谈主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代标记、现款替代保证金、替代金额等出错，将会使投资东谈主利益受损 或影响申购赎回的正常进行。   对ETF基金而言，二级市集流动性风险是指由于相干成份股的市集流动性不及 使基金无法以合理价钱买入或卖出所需股份数目所形成的风险。流动性风险主要发 生在基金建仓期以及标的指数救助成份股期间。   对ETF基金投资东谈主而言，ETF可在二级市集进行买卖，因此也可能濒临因市集交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市集的流动性风险。   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 或隔断，由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 算方式发生变化，轨制救助可能给投资东谈主带来剖析偏差的风险。相似的风险还可能 来自于证券交游所过头他代理机构。   （1）基差风险   在使用股指期货对冲市集风险的过程中，基金财产可能因为股指期货合约与标 的指数价钱波动不一致而遭受基差风险。   （2）保证金风险   家具的期货头寸，如果未预留实足现款，在市集出现顶点情况时，可能遇到保 证金不及而被强制平仓的风险。             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （3）合约延期风险   组合握有的主力合约交割日附进，需要更换合约进行延期，如果合约的基差朝 不利的想法变化或流动性不及，延期会濒临风险。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性风 险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致资产支握证券的收 益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支握证券市集范畴及交游活跃进程的影 响，资产支握证券可能无法在消亡价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一 定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支握证券之债务东谈主出现爽约，或 在交游过程中发生交收爽约，或由于资产支握证券信用质地裁汰导致证券价钱下 降，形成基金财产损失。   （1）流动性风险   由于股票期权合约远大，交游较为散布，股票期权市集的流动性一般较期货市 场要低，尤其是深度实值和虚值的股票期权，成交量稀有，握有这些股票期权的投 资者容易遇到无法成交、平仓出局的局面。   （2）价钱风险   股票期权买方的价钱风险即为他所付出的权利金，风险具有确定性。股票期权 卖方的价钱风险不定，不外其所收取的权利金不错提供相应保护，当发生失掉时， 不错对消部分损失。   （3）操作风险   操作风险是指由于料理不善或者轨制推行出现问题等原因所导致的风险。股票 期权当作一种养殖品，诚然不错用来料理风险，但若使用欠妥，也会产生广泛损 失。   （1）杠杆效应放大风险   本基金通过融资不错扩大交游额度，利用较少成本来获取较大利润，这势必也 放大了风险。本基金将股票当作担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价钱变 化带来的风险，又得承担新投资股票带来的风险，还得支付相应的利息或用度，如 判断演叨或操作欠妥，会加大失掉。             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （2）担保才能及限制交游风险   单只或全部证券被暂停融资、投资相干账户被暂停或取消融资或融券阅历等， 这些影响可能给本基金形成经济损失。此外，本基金也可能濒临由于撑握担保比例 低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交游受到限 制，从而形成经济损失。   （3）强制平仓风险   本基金在从事融资交游期间，如果不可按照约定的期限送还债务，或上市证券 价钱波动，导致日终清理后撑握担保比例低于警告线，且不可按照约定追加担保物 时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给投资者形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险：濒临大额赎回时可能因证券出借原因发生无法实时变现， 从而无法支付赎回对价的风险。   （2）信用风险：濒临证券出借敌手方可能无法实时送还证券，无法支付相应 权益补偿及借约用度的风险。   （3）市集风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风 险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动 影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能径直或障碍成为本基金的风险。   （1）市集风险   科创板个股聚拢来悛改一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能环保 及生物医药等高新本领和计谋新兴产业范畴。大多数企业为初创型公司，企业改日 盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异，全体投资难 度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，自后涨跌幅限制在正负20%以内，个股 波动幅度较其他股票加大，市集风险随之高涨。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东谈主投资者必须知足交游满两年而况资金在50万以             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低。机构投资者在投资决策上具 有一定的趋同性，将会形成市集的流动性风险。   （3）信用风险   科创板试点注册制，对谋划情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市制 度，科创板个股存在退市风险。   （4）聚拢度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个股，市 场可能存在高聚拢度情景，全体存在聚拢度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技蜕变企业，在企业谋划及盈利模式上存 在趋同，是以科创板个股相干性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显耀。   （6）政策风险   国度对高新本领产业扶握力度及喜爱进程的变化会对科创板企业带来较大影 响，外洋经济步地变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   标的指数成份股发生配股或增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生变 化、成份股派发现款红利、新股市值配售、成份股停牌或摘牌、部分红份股流动性 差等原因使本基金无法实时救助投资组合，顶点情况下可能发生追踪纰缪禁止未达 约定想法的风险。   当指数编制机构被照章取消指数编制阅历、照章斥逐、被照章捣毁或被照章宣 告歇业时，将导致指数编制机构住手服务的风险。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，当标的指数成份股停牌或发 生明白负面事件濒临退市时，可能出现导致本基金的追踪偏离度和追踪纰缪扩大的 风险。   本基金追踪的标的指数可能因为成份股临时救助或者按期救助后不再相宜中国 证监会相干要求，基金料理东谈主将向指数编制机构冷落修改要求，协商处分有计划。如 果基金料理东谈主与指数编制机构无法就处分有计划达成一致，则基金料理东谈主在履行适合             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 表率后，变更本基金的标的指数和基金称号，有可能对基金投资范围、投资策略等 方面形成影响，影响本基金投资收益。   （1）上市公司谋划风险   北交所上市企业主要为蜕变成长型企业，广泛具有范畴小、对本领依赖性强、 本领迭代快、议价才能不彊等特性，或尚处于初步发展阶段，业务收入、现款流及 盈利水对等具有较大不确定性。该类企业抗市集风险和行业风险才能较弱，存在较 大谋划风险，由此可能对基金净值形成不利影响。   （2）股价大幅波动风险   相较于沪/深证券交游所，北交所竞价交游确立了更宽的涨跌幅限制，股票上 市交游首日不设涨跌幅限制，自后涨跌幅限制为30%，股价大幅波动的风险可能大 于A股其他板块，由此可能导致基金净值较大幅度的波动。   （3）流动性风险   北交所股票投资门槛较高，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构投资 者握有个股大批畅达盘将导致个股流动性较差，若机构投资者在特定阶段对个股形 成一致预期，由此可能导致基金濒临无法实时变现过头他相干流动性风险。   （4）转板风险   北交所上市公司在知足相干法律律例和证监会功令的基本上市条件并相宜交游 所功令的具体上市条件的，可肯求转板上市。岂论北交所上市公司是否转板胜利， 均可能引起基金净值波动。   （5）退市风险   北交所上市公司后续谋划期间如果触及相干法律律例、证监会及交游所等功令 的退市情形，可能濒临被隔断上市的风险，从而可能给基金净值带来不利影响。   （6）系统性风险   因北交所上市公司大部分为新兴产业公司，其营业模式、盈利风险、事迹波动 等特征较为相似，基金难以通过散布投资裁汰投资风险，若股票价钱同向波动，将 引起基金净值波动。   同期，北交所上市公司平移悛改三板精选层，从历史来看全体估值受政策阶段 性影响较大，是以北交所个股估值相干性较高，政策空窗期或市集表现欠安时，系 统性风险将更为显耀。             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （7）聚拢度风险   北交所为新设交游所，初期可投资标的较少，投资者容易聚拢投资于少量个 股，市集可能存在高聚拢度情景。   （8）政策风险   国度对高新本领、专精特新企业扶握力度及喜爱进程的变化会对北交所上市公 司带来较大影响，外洋经济步地变化对专精特新产业及北交所个股也会带来政策影 响。   （9）监管功令变化的风险   北交所相干法律、行政律例、部门规章、表任性文献和交游所业务功令，可能 根据市集情况进行矫正和完善，或者补充制定新的法律律例和业务功令，可能对基 金投资运作产生影响，或导致基金投资运作相应救助变化。   （五）流动性风险   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分           基金份额的申购与赎回”和本招募说 明书“十、基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金料理东谈主不错抽象利用备用的流动性风险料理 用具以减少或应付基金的流动性风险，投资东谈主可能濒临暂停赎回、减速支付赎回对 价、基金估值被暂停等风险。投资东谈主应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   本基金属于追踪中证有色金属指数的交游型绽开式指数证券投资基金，主要投 资于中国A股市集（包含上海证券交游所和深圳证券交游所上市股票），其投资标的 指数成份股过头备选成份股的比例不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基 金资产的80%。本基金的标的指数为中证有色金属指数，该指数中式波及有色金属 采选、有色金属冶真金不怕火与加工业务的上市公司股票当作成份股，以反应有色金属类相 关上市公司全体表现。其全体流动性较好，因此在正常市集环境下本基金的流动性 风险较低。但在特殊情况下，本基金仍可能出现流动性不及的情况，基金料理东谈主将 根据不同的情况采用相应的流动性风险料理措施，防守风险。   （1）暂停接受赎回肯求          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   具体请参见基金合同“第八部分     基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回对价的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎回肯求的 情形及表率。在此情形下，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率裁汰的风险。   （2）减速支付赎回对价   具体请参见基金合同“第八部分     基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减速支付赎回对价的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付赎回对价的 情形及表率。在此情形下，投资东谈主接收赎回对价的时辰将可能比一般正常情形下有 所蔓延，肯求赎回的基金份额握有东谈主不可如期取得全额赎回对价，除了对自身流动 性产生影响外，也可能将损失蔓延对价部分的再投资收益。   （3）暂停基金估值   具体请参见基金合同“第十六部分      基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及表率。在此情形下，投资东谈主濒临暂时无法 获取基金净值信息的风险，莫得可供参考的基金净值信息，同期赎回肯求可能被暂 停接受，或被减速支付赎回对价。              银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)       二十、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例功令和基 金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托管 东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后依照《信息泄漏办法》的关连功令在功令媒介公告。若法律律例发生变化， 则以变化后的功令为准。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当隔断： 托管东谈主联贯的； 证券交游所隔断上市的；   （三）基金财产的清理 清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律成见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》功令的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律成见书后，由基金 财产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在 功令网站上，并将清理申报指示性公告登载在功令报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的 功令。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)             二十一、基金合同的内容纲领   一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务   （一）基金料理东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同成效之日起，根据法律律例和基金合同寥寂运用并料理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律律例功令或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照功令召集基金份额握有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关连法律功令监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背 了基金合同及国度关连法律功令，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要 措施保护基金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得基金合同功令的用度；   （10）依据基金合同及关连法律功令决定基金收益的分派有计划；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓吹权利，为基金的利益 欺骗因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通 证券出借业务；   （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实 施其他法律步履；           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基 金提供服务的外部机构；   （16）在相宜关连法律、律例的前提下，制订息争救关连基金认购、申购、赎 回等业务功令；   （17）法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成效之日起，以敦朴信用、严慎悉力的原则料理和运用基金 财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 谋划方式料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，保 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寥寂，对所料理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关连功令外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用适合合理的措施使磋议基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的 方法相宜《基金合同》等法律文献的功令，按关连功令磋议并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关连功令，履行信息泄漏及申报 义务；   （12）保守基金营业秘要，不表露基金投资磋议、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他关连法律律例或监管机构另有功令或要求外，在基金信息公 开泄漏前应予守密，不向他东谈主表露，因审计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额握有东谈主分派 基金收益；   （14）按功令受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关连功令召集基金份额握有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按功令保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干 贵府，保存期限不低于法律律例的功令；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵府在功令时辰发出，而况保 证投资东谈主八成按照基金合同功令的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关连贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变 现和分派；   （19）濒临斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会并 文告基金托管东谈主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益 时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同功令履行我方的义务，基金托管 东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；   （22）当基金料理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关连基金 事务的步履承担使命；   （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金料理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成效， 基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期扫尾后30日内退还基金认购东谈主，召募期间网下股票认购所冻结的 股票应给予解冻；   （25）推行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （27）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的功令安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例功令或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背《基金 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情 形，应呈报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据相干市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；   （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以敦朴信用、悉力尽责的原则握有并安全撑握基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备实足的、合 格的闇练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产相互寥寂；对所托管的不同的基金分别确立账户，寥寂核算，分账料理，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关连功令外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）撑握由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关连的首要合同及关连凭证；   （6）按功令开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （7）保守基金营业秘要，除《基金法》、基金合同过头他关连法律律例或监管 机构另有功令或要求外，在基金信息公开泄漏前给予守密，不得向他东谈主表露，因审 计、法律等外部专科参谋人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金料理东谈主磋议的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行径关连的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，说明 基金料理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的功令进行；如果基金料理 东谈主有未推行基金合同功令的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府，保存期限 不低于法律律例的功令；   （12）建立并保存基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律律例的功令；   （13）按功令制作相干账册并与基金料理东谈主查对；   （14）依据基金料理东谈主的指示或关连功令向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎 回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关连功令，召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的功令监督基金料理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分 配；   （18）濒临斥逐、照章被捣毁或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会和 银行监管机构，并文告基金料理东谈主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不 因其退任而罢免；   （20）按功令监督基金料理东谈主按法律律例和基金合同功令履行我方的义务，基 金料理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；   （21）推行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额握有东谈主   基金投资东谈主握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 基金投资东谈主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额握有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再握有本基金基金份额。基金份额握有东谈主当作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照功令要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审 议事项欺骗表决权；   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息贵府；   （7）监督基金料理东谈主的投资运作；   （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会功令的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）细密阅读并盲从基金合同、招募说明书等信息泄漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息泄漏，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律律例和基金合同所功令 的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同隔断的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行径；   （7）推行成效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （9）法律律例及中国证监会功令的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的表率和功令   基金份额握有东谈主大会由本基金的基金份额握有东谈主和本基金连结基金的基金份额 握有东谈主组成，上述两类握有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并 表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金基金份额握 有东谈主大会不设日常机构。   若以本基金为想法基金且基金料理东谈主与本基金沟通的连结基金的基金合同生 效，鉴于本基金和连结基金的相干性，连结基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的 连结基金的基金份额径直出席本基金的基金份额握有东谈主大会或者委用代表出席本基 金的基金份额握有东谈主大会并参与表决。在磋议参会份额和票数时，连结基金握有东谈主 握有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东谈主大会的权 益登记日，连结基金握有本基金基金份额的总额乘以该握有东谈主所握有的连结基金份 额占连结基金总份额的比例，磋议结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。连结 基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   连结基金的基金料理东谈主不应以连结基金的口头代表连结基金的全体基金份额握 有东谈主以本基金的基金份额握有东谈主的身份欺骗表决权，但可接受连结基金的特定基金 份额握有东谈主的奉求以连结基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份 额握有东谈主大会并参与表决。   连结基金的基金料理东谈主代表连结基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集本基金 基金份额握有东谈主大会的，须先遵守连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金份 额握有东谈主大会，连结基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集本基金的基金 份额握有东谈主大会的，由连结基金的基金料理东谈主代表连结基金的基金份额握有东谈主提议 召开或召集本基金的基金份额握有东谈主大会。   若将来法律律例对基金份额握有东谈主大会另有功令的，以届时有用的法律律例为 准。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金料理东谈主；          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）救助基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬金模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资想法、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会表率；   （10）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所隔断上 市的除外；   （11）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）单独或算计握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额握 有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额磋议，下同）就消亡事项书面要求召 开基金份额握有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会功令的其他应当召开基金份额握有东谈主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 开基金份额握有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律律例功令和基金合同约定的范围内救助本基金的申购费率、变更 收费方式，调低赎回费率或除基金料理费率、基金托管费率外其他应由基金承担的 用度；   （3）因相应的法律律例、中国证监会、证券交游所或者登记机构的相干业务 功令或行业自律功令发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额握有东谈主利益无施行性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）标的指数改名或救助指数编制方法，以及变更事迹比拟基准；   （7）基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，救助基金收益的分派原则和支付          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 方式；   （8）救助基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）救助基金份额净值、申购赎回清单的磋议和公告时辰或频率；   （10）召募并料理以本基金为想法ETF的一只或多只连结基金、增设新的基金 份额类别、减少基金份额类别或者救助基金份额类别确立；   （11）基金料理东谈主、相干证券交游所和登记机构在法律律例、基金合同功令的 范围内救助关连基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的规 则；   （12）按照法律律例和《基金合同》功令不需召开基金份额握有东谈主大会的其他 情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 东谈主召集。 出版面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 文告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金料理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开，并文告基金料理东谈主，基金料理东谈主 应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，应当向基金料理东谈主冷落书面提议。基金料理东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面文告冷落提议的基金份额握有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金料理东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主仍合计 有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面文告冷落提议的基金份额握有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并文告基金 料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 金份额握有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金料理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得阻拦、干扰。 登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议口头；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 说明本次基金份额握有东谈主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关过头磋议方 式和磋议东谈主、表决成见提交的截止时辰和收取方式。 的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行文告基金料理东谈主到指定地点对 表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行文告基金料理东谈主 和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒 不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效能。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期 相宜以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主握 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明相宜法律律例、《基金合同》 和会议文告的功令，而况握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自满，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 场方式（包括邮寄、集聚、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额握有东谈主将 其对表决事项的投票以召集东谈主文告载明的非现场方式在表决截止日夙昔投递至召集 东谈主指定的地址或系统。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在2个作事日内贯串公布相 关指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金料理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告 功令的方式收取基金份额握有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经文告不参 加收取表决成见的，不影响表决效能；   （3）本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额握有 东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额握有东谈主所握有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 额握有东谈主大会召开时辰的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份 额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 之一）基金份额的基金份额握有东谈主径直出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决意 见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决成见的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决成见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决成见的代理 东谈主出具的奉求东谈主握有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求证明相宜法律法 规、基金合同和会议文告的功令，并与基金登记机构记录相符。 其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联接的方式召开基金份额握有东谈主大 会，会议表率比照现场开会和通信方式开会的表率进行。 允许的情况下，授权方式不错遴聘书面、集聚、电话、短信或其他方式，召集东谈主接 受的具体授权方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、决 定隔断基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例 及基金合同功令的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会谈论的 其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。   基金料理东谈主、基金托管东谈主、单独或合并握有权益登记日基金总份额10%（含 大会召集东谈主提交需由基金份额握有东谈主大会审议表决的提案；也不错在会议文告发出 后向大会召集东谈主提交临时提案。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东谈主对于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主提交的临时提案进行审 核，相宜条件的应当在大会召开日30天前公告。大会召集东谈主应当按照以下原则对提 案进行审核：   （1）关联性。大会召集东谈主对于提案波及事项与基金有径直关系，而况不超出 法律律例和基金合同功令的基金份额握有东谈主大会权益范围的，应提交大会审议；对             银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 于不相宜上述要求的，不提交基金份额握有东谈主大会审议。如果召集东谈主决定不将基金 份额握有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额握有东谈主大会上进行解释和说 明。   （2）表率性。大会召集东谈主不错对提案波及的表率性问题作念出决定。如将提案 进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变更的，大会主握东谈主 不错就表率性问题提请基金份额握有东谈主大会作念出决定，并按照基金份额握有东谈主大会 决定的表率进行审议。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，早先由大会主握东谈主按照功令表率晓谕会议议事表率及注 意事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并 形成大会决议。大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权 代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金 料理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额 握有东谈主和代理东谈主所握表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额握有东谈主当作 该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金 份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓 名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，早先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所功令的须以绝顶 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度 基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断基金合同、本基金与其他基 金合并以绝顶决议通过方为有用。   基金份额握有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的相 反根据证明，不然提交相宜会议文告中功令的阐发投资东谈主身份文献的表决视为有用 出席的投资东谈主，口头相宜会议文告功令的表决成见视为有用表决，表决成见污秽不 清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额握有东谈主所代表 的基金份额总额。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   在上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主 应当在会议动手后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握 有东谈主自行召集或大会诚然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金料理东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议动手后晓谕在出席 会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金 料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主就地 公布计票结果。   （3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行重 新盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当就地公布再行盘货结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息泄漏办法》的关连功令在规 定媒介上公告。如果遴聘通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时， 必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推行成效的基金份额握有东谈主大 会的决议。成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、 基金托管东谈主均有敛迹力。   三、基金合同澌灭和隔断的事由、表率以及基金财产的清理方式   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例功令和 基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金托 管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后依照《信息泄漏办法》的关连功令在功令媒介公告。若法律律例发生变化， 则以变化后的功令为准。   （二）基金合同的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当隔断： 托管东谈主联贯的；              银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 证券交游所隔断上市的；   （三）基金财产的清理 清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》功令的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同隔断情形出当前，由基金财产清理小组统一采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用管帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理报 告出具法律成见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有计划，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额 比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产清理申报经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》功令的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律成见书后，由基金 财产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理申报登载在 功令网站上，并将清理申报指示性公告登载在功令报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例的 功令。   四、争议处分方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同关连的争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、统一门道处分。不肯或者不可通过协商、统一处分的， 任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是末端 的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不绝诚笃、悉力、尽责地 履行基金合同约定的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门 绝顶行政区和台湾地区法律）统率，并按其解释。   五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式   基金合同原来一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金料理东谈主、基金 托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效能。基金合同可印制成册，供投资东谈主在 基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)           二十二、基金托管契约的内容纲领  一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金料理东谈主  称号：银华基金料理股份有限公司  住所：深圳市福田区深南正途6008号特区报业大厦19层  办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层  邮政编码：100738  法定代表东谈主：王珠林  成立日历：2001年5月28日  批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字[2001]7号  组织口头：股份有限公司  注册成本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东谈主民币  存续期间：握续谋划  谋划范围：基金召募、基金销售、资产料理、中国证监会许可的其他业务  （二）基金托管东谈主  称号：中国确立银行股份有限公司(简称：中国确立银行)  住所：北京市西城区金融大街25号  办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼  邮政编码：100033  法定代表东谈主：田国立  成立日历：2004年09月17日  基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号  组织口头：股份有限公司  注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整  存续期间：握续谋划  谋划范围：接管公众入款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑握箱服务；经中国银行 业监督料理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律律例的功令及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券弃取模范 的，基金料理东谈主应按照基金托管东谈主要求的神气提供投资品种池，以便基金托管东谈主运 用相干本领系统，对基金施行投资是否相宜《基金合同》对于证券弃取模范的约定 进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投资 于标的指数成份股及备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的90%，且不低于 非现款基金资产的80%，因法律律例的功令而受限制的情形除外。   同期，为更好地达成投资想法，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中小 板股票、创业板股票过头他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券资产 （包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、所在政府债券、政府支 握机构债券、可调度公司债券（含分离交游的可调度公司债券）、可交换债券、央 行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券以过头他中国证监会允许投资的债 券）、银行入款（包括银行按期入款、契约入款过头他银行入款）、资产支握证券、 债券回购、同行存单、现款、养殖用具（股指期货、股票期权）以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须相宜中国证监会相干功令）。   本基金可根据相干法律律例参与融资及转融通证券出借业务，以提高投资效率 及进行风险料理。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律律例或监管机构 的相干功令推行。   （二）基金托管东谈主根据关连法律律例的功令及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例息争救期限进行监督：   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的资产比例 不低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%；   （2）本基金干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 资产净值的40％；干涉寰球银行间同行市集进行债券回购的最始终限为1年，债券 回购到期后不得延期；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （4）本基金总资产不逾越净资产的140%；   （5）本基金参与股指期货交游，需遵守以下投资比例限制：   在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 得逾越基金资产净值的100％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在 任何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值的 应当相宜基金合同对于股票投资比例的关连约定；在职何交游日内交游（不包括平 仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交游日基金资产净值的20％；   （6）本基金投资于消亡原始权益东谈主的各样资产支握证券的比例，不得逾越基 金资产净值的10％；本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净 值的20％，中国证监会功令的特殊品种除外；   （7）本基金握有的消亡（指消亡信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越 该资产支握证券范畴的10%；本基金料理东谈主料理的且在本基金托管东谈主处托管的全部 基金投资于消亡原始权益东谈主的各样资产支握证券，不得逾越其各样资产支握证券合 计范畴的10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资模范，应在评级报 密告布之日起3个月内给予全部卖出；   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计，不得逾越基金资产净值 的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的 身分致使基金不相宜该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；   （10）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的95%；          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （11）本基金参与转融通证券出借业务的，应相宜下列要求： 期限在10个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险料理功令》所述流动性受限证 券的范围； 磋议；   （12）本基金参与股票期权交游，需盲从下列投资比例限制：因未平仓的股票 期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的10%；开仓卖出认购股 票期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应握有合约行权所需 的全额现款或交游所功令认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的股 票期权合约面值不得逾越基金资产净值的20%。其中，合约面值按照行权价乘以合 约乘数磋议；   （13）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行，与境内 上市交游的股票合并磋议；   （14）每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保证 金后，应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等；   （15）法律律例、基金合同功令的其他比例限制。   除上述（8）、（9）、（11）项情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动、标的指数成份股救助或价钱变化、标的指数成份股流动性限制 等基金料理东谈主之外的身分致使基金投资比例不相宜上述功令投资比例的，基金料理 东谈主应当在可救助之日起10个交游日内进行救助，但中国证监会功令的特殊情形除 外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金料理东谈主之外的身分致使 基金投资不相宜上述第（11）项功令的，基金料理东谈主不得新增出借业务。法律律例 另有功令的，从其功令。   基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起动手。            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   如果法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，基金料理东谈主在履行适合程 序后，可相应救助投资比例限制功令。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用 于本基金，基金料理东谈主在履行适合表率后，则本基金投资不再受相干限制。   （三）基金托管东谈主根据关连法律律例的功令及《基金合同》的约定，对本托管 契约第十五条第（九）款基金投资阻挠步履通过过后监督方式进行监督。   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、施行控 制东谈主或者与其有首要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他首要关联交游的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，遵守基金份额握有 东谈主利益优先原则，防守利益松懈，相干交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履 行信息泄漏义务。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理 东谈主在履行适合表率后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的功令为准。   （四）基金托管东谈主根据关连法律律例的功令及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供相宜法律律例及行业模范的、经谨慎弃取的、本基金适用的银行间债券市集 交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金料理东谈主应严格按照 交游敌手名单的范围在银行间债券市集弃取交游敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主 是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金料理东谈主不错每半年 对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如基金料理东谈主根据 市集情况需要临时救助银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管 东谈主说明事理，并在与交游敌手发生交游前3个作事日内与基金托管东谈主协商处分。   基金料理东谈主负责对交游敌手的资信禁止，按银行间债券市集的交游功令进行交 易，并负责处分因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由 此形成的任何法律使命及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金料理东谈主确 定的时辰前仍未承担爽约使命过头他相干法律使命的，基金料理东谈主不错对相应损失 先行给予承担，然后再向相干交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照事前约 定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主，基金托 管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)   （五）基金托管东谈主根据关连法律律例的功令及《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主投资畅达受限证券进行监督。   基金料理东谈主投资畅达受限证券，应事前根据中国证监会相干功令，明确基金投 资畅达受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险禁止轨制，防守流动性风 险、法律风险和操作风险等千般风险。基金托管东谈主对基金料理东谈主是否盲从相干制 度、流动性风险处置预案以及相干投资额度和比例等的情况进行监督。 的畅达受限证券须为经中国证监会批准的非公开导行股票、公开导行股票网下配售 部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券，不包括由于发布首要音信或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等畅达受限证 券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的畅达受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中央国 债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交游所或寰球银行间债券市 场交游的证券。   本基金投资的畅达受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东谈主负责相 关作事的落实和和谐，并确保基金托管东谈主八成正常查询。因基金料理东谈主原因产生的 畅达受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全撑握本基金资产的使命与损 失，及因畅达受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金料理东谈主承 担。   本基金投资畅达受限证券，不得预支任何口头的保证金。 批准。风险处置预案应包括但不限于因投资畅达受限证券需要处分的基金投资比例 限制失调、基金流动性用功以及相干损失的应付处分措施，以及关连颠倒情况的处 置。基金料理东谈主应在初次投资畅达受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开导 行股票相干流动性风险处置预案。   基金料理东谈主对本基金投资畅达受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险采 取积极有用的措施，在合理的时辰内有用处分基金运作的流动性问题。如因基金巨 额赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活用功时，基金料理东谈主应保证 提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统共损失。对本基金因投资畅达受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金料理东谈主原因导致本基           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金料理东谈主应补偿基金托管东谈主由 此遭受的损失。 托管东谈主提交关连书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的关连贵府真确、准确、完 整。关连贵府如有救助，基金料理东谈主应实时提供救助后的贵府。上述书面贵府包括 但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开导行股票的批准文献。   （2）非公开导行股票关连刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行贵府。   （3）非公开导行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限使命公司或中央国债登 记结算有限使命公司签订的证券登记及服务契约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 功令媒介泄漏所投资非公开导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金关连投资畅达受限证券比例如违背关连限制功令，在合理期限内未能进 行实时救助，基金料理东谈主应在两日内编制临时申报书，给予公告。   （1）本基金投资畅达受限证券时的法律律例盲从情况。   （2）在基金投资畅达受限证券料理作事方面关连轨制、流动性风险处置预案 的建立与完善情况。   （3）关连比例限制的推行情况。   （4）信息泄漏情况。   （六）基金托管东谈主根据关连法律律例的功令及《基金合同》的约定，对基金资 产净值磋议、基金份额净值磋议、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分派、相干信息泄漏、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监督 和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违背 法律律例、《基金合同》和本托管契约的功令，应实时以电话提醒或书面指示等方 式文告基金料理东谈主限期纠正。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 查。基金料理东谈主收到书面文告后应鄙人一作事日前实时查对并以书面口头给基金托 管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限， 并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县 项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （八）基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》 和本托管契约对基金业务推行核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金料理东谈主应 在功令时辰内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主 按照法律律例、《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金料理东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交游表率也曾成效的指示违背法律、 行政律例和其他关连功令，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金料理 东谈主，由此形成的损失由基金料理东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违纪步履，应实时申报中国证监会， 同期文告基金料理东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金料理东谈主无方正 事理，断绝、阻滞对方根据本托管契约功令欺骗监督权，或采用拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落告诫仍不改正的，基金托管 东谈主应申报中国证监会。   三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金料理东谈主磋议的基金资产净值和基金份额净值、根据基金料理东谈主指示办 理清理交收、相干信息泄漏和监督基金投资运作等步履。   （二）基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 料理、未推行或无故蔓延推行基金料理东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本契约过头他关连功令时，应实时以书面口头文告基金 托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面口头给基金料理东谈主发 出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期 限内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管 东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干贵府以供基金料理            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 东谈主核查托管财产的竣工性和真确性，在功令时辰内回应基金料理东谈主并改正。   （三）基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应实时申报中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无方正 事理，断绝、阻滞对方根据本契约功令欺骗监督权，或采用拖延、诈骗等妙技妨碍 对方进行有用监督，情节严重或经基金料理东谈主冷落告诫仍不改正的，基金料理东谈主应 申报中国证监会。   四、基金财产的撑握   （一）基金财产撑握的原则 寥寂。 两边可另行协商处分。基金托管东谈主未经基金料理东谈主的指示，不得自交运用、责罚、 分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命公司结 算数据完成场内交游交收、开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结算费和 账户爱护费等用度）。 到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应 实时文告基金料理东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金料理东谈主 应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 管东谈主的营业机构开立的“基金召募专户”。该账户由基金料理东谈主开立并料理。 网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额握有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办 法》等关连功令后，基金料理东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立            银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 的基金银行账户，登记机构应将网下股票认购所召募到的股票划入开立的证券账户 下，同期在功令时辰内，聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》功令的管帐师事务所 进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的2名或2名以上中国注册会 计师署名方为有用。 功令办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 料理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑握和 使用。 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行径。 理基金资产的支付。 付款项资金划转，在确保后续不再发生款项相差后的10个作事日内向基金托管东谈主发 出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 联名的证券账户。 东谈主和基金料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 理和运用由基金料理东谈主负责。   证券账户开户费由基金料理东谈主先行垫付，待托管家具启始运营后，基金料理东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金管 理东谈主。          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法 东谈主清理作事，基金料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等 的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的功令以及基金料理东谈主与基金托管东谈主签 署的《托管银行证券资金结算契约》推行。 金托管东谈主协商阐发主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提供配合 的，另一方应给予配合。 资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干功令，则基金托管东谈主 比照上述对于账户开立、使用的功令推行。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》成效后，基金料理东谈主负责以基金的口头肯求并取得干涉寰球银行 间同行拆借市集的交游阅历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、银行间市集登记结算机构的关连功令，以本基金口头在银行间市集登记结算机 构开立债券托管账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债 券的结算。基金料理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订寰球银行间债券市集债券回 购主契约。   （六）其他账户的开立和料理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果波及相干账户的开设和使用，由基金 料理东谈主协助基金托管东谈主根据关连法律律例的功令和《基金合同》的约定，开立关连 账户。该账户按关连功令使用并料理。   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的撑握   基金财产投资的关连什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主 存放于基金托管东谈主的撑握库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、中国证券 登记结算有限使命公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集清理所股 份有限公司或单据营业中心的代撑握库，撑握凭证由基金托管东谈主握有。什物证券、 银行按期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金料理东谈主和基金托管东谈主两边约          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构施行有用禁止或撑握的资产不承担任 何使命。   （八）与基金财产关连的首要合同的撑握   与基金财产关连的首要合同的签署，由基金料理东谈主负责。由基金料理东谈主代表基 金签署的、与基金财产关连的首要合同的原件分别由基金料理东谈主、基金托管东谈主保 管。除本契约另有功令外，基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关连的首要合同 包括但不限于基金年度审计合同、基金信息泄漏契约及基金投资业务中产生的首要 合同，基金料理东谈主应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原来的原件。基 金料理东谈主应在首要合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将首要合同传 真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将原来投递基金托管东谈主处。首要合同的撑握 期限不低于法律律例的功令。   五、基金资产净值及基金份额净值的磋议与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。   基金份额净值是按照每个估值日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余 额数目磋议，精准到0.0001元，少量点后第五位四舍五入。基金料理东谈主不错缔造大 额赎回情形下的净值精度救急救助机制。国度另有功令的，从其功令。   基金料理东谈主每个估值日磋议基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，并按功令公告。如遇特殊情况，经履行适合表率，不错适合蔓延磋议或公告。   基金料理东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律律例或《基 金合同》的功令暂停估值时除外。基金料理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主按约定 对外公布。   六、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。基 金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和撑握，保存期自基 金账户销户之日起不得少于20年。基金料理东谈主和基金托管东谈主应分别撑握基金份额握 有东谈主名册，保存期限不低于法律律例的功令。如不可妥善撑握，则按相干律例承担 使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金料理东谈主应将关连贵府送 交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真确性、准确性和竣工性。基           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号) 金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途， 并应盲从守密义务，法律律例另有功令或关连机关另有要求的除外。   七、争议处分方式   因本契约产生或与之相干的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一处分，协商、 统一不可处分的，任何一方均有权将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，仲裁 地点为北京市，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。 仲裁裁决是末端的，对两边当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁 裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，各自不绝忠 实、悉力、尽责地履行《基金合同》和本托管契约功令的义务，爱护基金份额握有 东谈主的正当权益。   本契约受中国法律（为本托管契约之目的，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶 行政区和台湾地区法律）统率。   八、基金托管契约的变更、隔断   （一）托管契约的变更表率   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内 容不得与《基金合同》的功令有任何松懈。基金托管契约的变更应报中国证监会备 案。   （二）托管契约隔断的情形              银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)              二十三、对基金份额握有东谈主的服务   对本基金份额握有东谈主的服务主要由基金料理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理 券商提供。   基金料理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额握有 东谈主的需要和市集的变化加多、矫正这些服务技俩。   基金料理东谈主提供的主要服务内容如下：   一、询查服务   投资东谈主如果思了解基金公告、基金净值等信息，请拨打银华基金料理股份有限 公司客户服务中心电话或登录公司网站进行询查。   客户服务中心：400-678-3333、010-85186558   公司网址：http://www.yhfund.com.cn   二、在线服务   基金料理东谈主利用我方的线上平台按期或不按期为基金投资东谈主提供投资询查及基 金司理（或投资参谋人）交流服务。   三、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法剖析的内容，请通过上述方式联 系基金料理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面剖析了本招募说明书。          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)             二十四、其他应泄漏事项   本基金料理东谈主于2024年5月16日泄漏了《银华基金料理股份有限公司对于旗下 部分基金救助清理交收据款并矫正招募说明书的公告》，自2024年5月17日起，救助 旗下本基金招募说明书的清理交收据款。           银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)          二十五、招募说明书的存放及查阅方式   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律律例功令将招募说明书置备于公司 住所、深圳证券交游所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰 内取得上述文献的复制件或复印件，但应以本基金招募说明书的原来为准。   投资东谈主还不错径直登录基金料理东谈主的网站（www.yhfund.com.cn）查阅和下载 招募说明书。          银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金招募说明书更新(2026 年第 1 号)                二十六、备查文献 的文献； 成见；   基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管协 议过头余备查文献存放在基金料理东谈主处。投资东谈主可在营业时辰免费到存放地点查 阅，也可按工本费购买复印件。

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