银华中证有色金属交游型绽开式指数                       证券投资基金基金合同                        （2026 年 2 月改良）                            改良记载             日     期                  修改内容                          根据《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指                          引》修改部安分容                  基金照管东说念主：银华基金照管股份有限公司                  基金托管东说念主：中国建造银行股份有限公司 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金                                                                                                             基金合同                                                              目              录 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同                 第一部分         媒介   一、坚定本基金合同的目的、依据和原则 权利义务，范例基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作照管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督照管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息袒露照管办法》（以下简称“《信息袒露办法》”）、《公开召募绽开式证券 投资基金流动性风险照管规矩》（以下简称“《流动性风险照管规矩》”）、《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基 金指引》”）和其他考虑法律法例。 益。   二、基金合同是规矩基金合同当事东说念主之间权利义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同越过他考虑规矩享有权利、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其合手有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额合手 有东说念主手脚本基金合同确当事东说念主，不以其在本基金合同上书面签章或署名为必要条 件。   三、银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金由基金照管东说念主依照 《基金法》、基金合同越过他考虑规矩召募，并经中国证券监督照管委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场前 景作念出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金照管东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎致力的原则照管和运用基金财产， 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资东说念主应当崇拜阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物贵寓摘要等信息 袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金照管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外袒露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。   六、本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能靠近中国存托凭证价钱大 幅波动以致出现较大亏空的风险，以及与蜕变企业、境外刊行东说念主、中国存托凭证 刊行机制以及交游机制等关系的风险。   七、本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，存在追踪过错抑制未 达约定主义、指数编制机构罢手职业、成份股停牌等潜在风险，具体风险详见招 募说明书“风险揭示”部分。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金                      基金合同                   第二部分       释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 绽开式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用改良和补充 金属交游型绽开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改良 和补充 募说明书》越过更新 基金基金份额发售公告》 基金基金产物贵寓摘要》越过更新 金上市交游公告书》 证券投资基金上市交游公告书提醒性公告》 司法解释、行政礼貌以越过他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、陈说等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对那经常作念出的改良 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金                     基金合同 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照管办法》及颁布机关对那经常作念 出的改良 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货礼貌的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息袒露照管办法》及颁布机关对那经常作念 出的改良 施的《公开召募证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对那经常作念出的改良 机关对那经常作念出的改良 回实施笃定》越过经常作念出的改良 交游所交游型绽开式证券投资基金登记结算业求实施笃定》 和申购赎回关系王法界说的“交游型绽开式指数基金”，简称“ETF”（Exchange Traded Fund） 资主义肖似，追踪归拢标的指数，精细追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和跟 踪过错最小化，采取绽开式运作方式的基金，简称联合基金 员会或其他经国务院授权的机构 务的法律主体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经考虑政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同 投资者境内证券期货投资照管办法》（包括那经常改良）及关系法律法例规矩， 经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资 者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 的投资东说念主 办理基金份额的申购、赎回、转托管等业务 由基金照管东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公 司 式证券投资基金登记结算业求实施笃定》（越过经常改良）界说的基金份额的登 记、存管、结算及关系业务 结算有限牵涉公司 基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面证明的 日历 产清理完了，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得越过 3 个月 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金                     基金合同 绽开日 证券登记结算有限牵涉公司的关系业务王法及后续改良的业务王法 件以及基金销售网点规矩的手续肯求购买本基金基金份额的行动 以申购赎回清单规矩的申购对价向基金照管东说念主购买本基金基金份额的行动 定的条件，要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规矩的赎回对价的行动 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额越过他对价 和招募说明书规矩应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额越过他对价 来可能发生的变更，或基金照管东说念主根据需要更换的其他指数 申购或赎回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或 应得到的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数策动 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 日现款差额的预计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 扣除关系用度后的余额 票期权合约、银行入款本息和基金应收的款项以越过他投资所形成的价值总和 值和基金份额净值的过程 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策动并由深圳证券交游所在 交游时期内发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 行变更登记的行动 同期增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为启动日重新策动，如本基金实施份额拆分、合并，将按经拆分、合并调养 后的基金份额折算日的基金份额净值来策动净值增长率） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时期如发生基金份额折算或拆分、合并， 则以基金份额折算或拆分、合并日为启动日重新策动） 合手基金份额销售机构的操作 刊及《信息袒露办法》规矩的互联网网站（包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子袒露网站）等媒介 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金                    基金合同 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行按期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开辟行股票、钞票支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 交游的债券等 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归 还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对那经常作念出的改良 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同             第三部分     基金的基本情况   一、基金称号   银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作方式   交游型绽开式   四、基金的投资主义   本基金采取被迫指数化投资，精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。在往常商场情况下，本基金力图杀青日均追踪偏离度的十足值不越过   五、标的指数   本基金标的指数为中证有色金属指数。   当出现下列情况时，本基金照管东说念主不错依据审慎性原则和保养投资东说念主正当权 益的原则，在履行稳当法子后，变更本基金的标的指数和基金称号： 该交游所取得数据或处理数据的权利； 东说念主的标的指数使用授权； 的指数； 依然出手，或任何此类诉讼行动已威逼到况且标的指数供应商合理地以为此类诉 讼或行动可能对标的指数或授权基金照管东说念主使用标的指数的能力产生要紧不利 影响； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同   其中，若标的指数变更触及本基金投资范围或投资策略的内容性变更，则基 金照管东说念主应就变更标的指数召开基金份额合手有东说念主大会，且在规矩媒介公告。若标 的指数变更对基金投资范围和投资策略无内容性影响（包括但不限于编制机构变 更、指数改名等），则无需召开基金份额合手有东说念主大会，基金照管东说念主应与基金托管 东说念主协商一致后，并实时公告。   当标的指数在成份股临时调养或者按期调养后不稳当中国证监会关系要求 时，基金照管东说念主将向指数编制机构提议修改要求，协商处置有筹划。若是基金照管 东说念主与指数编制机构无法就处置有筹划达成一致，则基金照管东说念主在履行稳当法子后， 变更本基金的标的指数和基金称号。   当指数编制机构被照章取消指数编制阅历、照章驱散、被照章撤消或被照章 宣告歇业，或者发生法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他情形 时，基金照管东说念主当先应当以维持原有编制有筹划不变为原则，寻找其他指数编制机 构连结原标的指数的保养责任，尽量幸免对基金的投资范围和投资策略变成内容 性影响。若是其他指数编制机构如实无法或不同意对原标的指数进行保养责任， 则基金照管东说念主在履行稳当法子后，变更本基金的标的指数和基金称号。   六、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的最低召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）为 2 亿元东说念主民 币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募说明书及基金产物贵寓摘要的规矩履行。   八、基金存续期限   不按期   九、确立联合基金或增设新的份额类别   在不违抗法律法例及对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响的前提下，基 金照管东说念主可根据基金发展需要，召募并照管以本基金为主义 ETF 的联合基金，或 为本基金增设新的份额类别，基金照管东说念主可就增设后的一皆或部分基金份额肯求 上市，并制定、公布相应的申购、赎回等交游的王法，而无需召开合手有东说念主大会审 议。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同             第四部分     基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得越过 3 个月，具体发售时期见招募说明书及 基金份额发售公告。   投资东说念主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金照管东说念主指定的发售代理机构利用深圳证 券交游所网上系统以现款进行认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金照管东说念主和/或其指定的发售代理机构以现 金进行认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金照管东说念主和/或其指定的发售代理机构以股 票进行认购。   网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购的具体安排详见招募说明书的 关系规矩。   投资东说念主应当在基金照管东说念主越过指定的发售代理机构办理基金发售业务的营 业场合，或者按基金照管东说念主或发售代理机构提供的方式办理基金份额的认购。   基金照管东说念主、发售代理机构接受的认购方式、办理基金发售业务的具体情况 和考虑方式，请参见基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金照管东说念主不错根据情况调 整销售机构，并在基金照管东说念主网站上公示。   基金投资东说念主在召募期内可屡次认购，认购一吸收理不得撤消。   基金销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表销售机 构如实吸收到认购肯求。认购的证明以登记机构或基金照管东说念主的证明结果为准。 对于认购肯求及认购份额的证明情况，投资东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权利。   稳当法律法例规矩的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金照管东说念主决定，并在招募说明书及基金产物贵寓摘要 中列示。基金认购用度由认购本基金基金份额的投资东说念主承担。基金认购用度不列 入基金财产。   基金召募时期召募的资金应当存入挑升账户，在基金召募行动结果前，任何 东说念主不得动用。投资东说念主以股票认购的，按照交游所和登记机构的王法和经过办理股 票的冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户前的冻结时期所产生的权益 包摄依据关系王法办理。基金召募时期的信息袒露费、管帐师费、讼师费以越过 他用度，不得从基金财产中列支。   三、基金认购的其他具体规矩   投资东说念主认购原则、认购名额、认购份额的策动公式、认购利息的处理、认购 时期安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金照管东说念主根据相 关法律法例以及基金合同的规矩确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中披 露。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金               基金合同                第五部分           基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币，且基 金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金照管东说念主依据法律法例 及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自 收到验资评释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照管东说念操纵理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金照管东说念主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。   基金照管东说念主应将基金召募时期召募的资金存入挑升账户，网下股票认购所募 集的股票给予冻结，在基金召募行动结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不行见效时召募资金及股票的处理方式   若是召募期限届满，未慷慨基金备案条件，基金照管东说念主应当承担下列牵涉： 期活期入款利息（税后）。对于基金召募时期网下股票认购所召募的股票，应予 以解冻，基金照管东说念主不承担关系股票冻结时期交游价钱波动的牵涉。登记机构及 发售代理机构将协助基金照管东说念主完成关系资金和证券的退还责任； 基金照管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票界限   《基金合同》见效后，贯串 20 个责任日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照管东说念主应当在按期评释中给予 袒露；贯串 50 个责任日出现前述情形的，基金照管东说念主将圮绝基金合同，并按照 基金合同约定法子进行清理，此事项不需要召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同         第六部分     基金份额折算与变更登记   基金合同见效后，为提高交游便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时期   基金照管东说念主不错根据运作情况决定是否对基金份额进行折算并提前公告。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金照管东说念主可蔓延办理基金份额折算。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照管东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。基金份额折算的比例和具体安排本基金照管东说念主将另行公告。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。除因余数处理而产生的损益外，基金份额折算对基金份额合手有 东说念主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金份额合手有东说念主将按照折算后的基金 份额享有权利并承担义务。   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同           第七部分     基金份额的上市交游    一、基金份额的上市    基金合同见效后，具备下列条件的，基金照管东说念主可依据《深圳证券交游所 证券投资基金上市王法》，向深圳证券交游所肯求基金份额上市：    二、基金份额的上市交游    基金份额在深圳证券交游所的上市交游，应除名《深圳证券交游所交游规 则》、《深圳证券交游所证券投资基金上市王法》、《深圳证券交游所证券投资 基金交游和申购赎回实施笃定》等考虑规矩。    三、基金份额上市交游的停复牌、暂停上市、还原上市和圮绝上市    上市基金份额的停复牌、暂停上市、还原上市和圮绝上市按照《深圳证券 交游所证券投资基金上市王法》的关系规矩履行。    当本基金发生深圳证券交游所关系规矩所规矩的因不再具备上市条件而被 深圳证券交游所圮绝上市的情形时，本基金将根据基金合同第二十一部分的约定 圮绝基金合同并进行基金财产清理，无需召开基金份额合手有东说念主大会。    四、基金份额参考净值（IOPV）的策动与公告    基金照管东说念主或者基金照管东说念主托付其他机构在关系证券交游所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策动基金份额参考净值 （IOPV）并由深圳证券交游所在交游时期内发布，供投资东说念主交游、申购、赎回基 金份额时参考。基金份额参考净值的具体策动方法参见招募说明书。    基金照管东说念主不错调养基金份额参考净值（IOPV）策动公式，并给予公告。    五、关系法律法例、中国证监会及深圳证券交游所对基金份额上市交游的 王法等关系规矩内容进行调养的，本基金合同及招募说明书相应给予修改，并按 照新规矩履行，且此项修改无需召开基金份额合手有东说念主大会。    六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限牵涉公司增多了基金上市 交游关系新功能，基金照管东说念主不错在履行稳当的法子后为本基金增多相应功能， 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 无需召开基金份额合手有东说念主大会。    七、在不违抗法律法例且对基金份额合手有东说念主无内容性不利影响的前提下， 本基金不错肯求在包括境应酬易所在内的其他证券交游所上市交游，无需召开基 金份额合手有东说念主大会。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同          第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场合或按申 购赎回代理券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金照管东说念主在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依 据施行情况增多、减少或变更申购赎回代理券商，并在基金照管东说念主网站上公示。   在法律法例、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金照管东说念主直销不错通达 申购赎回业务，具体业务的办理时期及办理方式基金照管东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的绽开日实时期   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，绽开日的具体业务办理时期为 上海证券交游所、深圳证券交游所的往常交游日的交游时期，但基金照管东说念主根据 法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时 间变更或其他特殊情况，基金照管东说念主有权视情况对前述绽开日及绽开时期进行相 应的调养，但应在实施日前依照《信息袒露办法》的考虑规矩在规矩媒介上公告。   基金照管东说念主不错根据施行情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具 体业务办理时期在申购出手公告中规矩。   基金照管东说念主自基金合同见效之日起不越过 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回出手公告中规矩。   在确定申购出手与赎回出手时期后，基金照管东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息袒露办法》的考虑规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的出手时期。   本基金在上市交游之前可出手办理申购、赎回，若后来基金份额肯求上市， 在基金份额肯求上市时期基金可暂停办理申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 他对价。 规矩。 投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到刚正对待。 利益的前提下调养上述原则，或依据深圳证券交游所或登记机构关系王法越过变 更调养上述王法，但应在新的原则实施前依照考虑规矩在规矩媒介上给予公告。   四、申购与赎回的法子   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照管东说念主规矩的法子，在绽开日的具 体业务办理时期内提议申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东说念主在 提交赎回肯求时须合手有饱和的基金份额余额和现款。   投资东说念主申购、赎回肯求的证明适用登记机构及深圳证券交游所最新的业务规 则，具体在招募说明书中列示。如投资东说念主未能提供稳当要求的申购对价，则申购 肯求不成立。如投资东说念主合手有的稳当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额 的现款，或本基金投资组合内不具备足额的稳当要求的赎回对价，则赎回肯求不 成立。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定告成，而仅代表申购 赎回代理券商如实吸收到申购、赎回肯求。申购与赎回肯求的证明以登记机构的 证明结果为准。对于肯求的证明情况，投资东说念主应实时查询，并妥善愚弄正当权利。 因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金照管东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。如因肯求未得到 登记机构的证明而变成的损失，由投资东说念主自行承担。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的交收适用关系证券交游所、登记机构的关系规矩和参与各方关系合同 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 的考虑规矩，具体王法在招募说明书中列示。如关系证券交游所、中国证券登记 结算有限牵涉公司修改或更新上述王法或新增设关系王法并适用于本基金的，则 按照新的王法履行，并在招募说明书中进行更新。   若是登记机构和基金照管东说念主在清理交收时发现不行往常践约的情形，则依据 《业务王法》和参与各方关系合同的考虑规矩进行处理。   投资东说念主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的规矩按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现 金替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金照管东说念主有权为基金的利益向 该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有东说念主或基金钞票的损失。   若投资东说念主用以申购的部分或一皆组合证券或者用以赎回的部分或一皆基金 份额因被国度有权机关冻结或强制履行导致不及额的，基金照管东说念主有权指引申购 赎回代理券商及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额合手有东说念主 或基金钞票遭遇损失的，基金照管东说念主有权代表其他基金份额合手有东说念主或基金钞票要 求该投资东说念主进行抵偿。 关系王法的情况下可改变上述法子。基金照管东说念主最迟须于新王法出手日前按照 《信息袒露办法》的考虑规矩在规矩媒介公告。   五、申购和赎回的数目限制 购赎回单元由基金照管东说念主确定和调养，具体规矩请参见招募说明书。 定请参见招募说明书或关系公告。 基金照管东说念主应当采取设定单一投资东说念主申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等顺序，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金照管东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述顺序对基金界限给予控 制。具体见基金照管东说念主关系公告。 量限制。基金照管东说念主必须在调养前依照《信息袒露办法》的考虑规矩在规矩媒介 上公告。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同   六、申购和赎回的对价、用度越过用途 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金申购、赎回绽开日（T 日） 的基金份额净值在本日收市后策动，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适 当法子，不错稳当蔓延策动或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额越过他对价。赎回对价是指基金份额合手有东说念主赎回基金份额时，基金照管 东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额越过他对价。   申购赎回清单由基金照管东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交游 所开市前陈说深圳证券交游所，并在深圳证券交游所及基金照管东说念主网站公告。申 购赎回清单的内容与样子见招募说明书。畴昔，若商场情况发生变化，或关系业 务王法发生变化，基金照管东说念主不错在不违抗关系法律法例的情况下对基金份额净 值、申购赎回清单的策动和公告时期或频率进行调养并提前公告。 收取佣金，其中包含证券交游所、登记机构等收取的关系用度，具体规矩请参见 《招募说明书》及基金产物贵寓摘要。   七、断绝或暂停申购的情形及处理方式   发生下列情况时，基金照管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的 活跃商场价钱且采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托 管东说念主协商证明后，基金照管东说念主应当采取暂停接受基金申购肯求的顺序。 理东说念主无法策动当日基金钞票净值或无法办理基金的申购业务或者无法进行证券 交游。 单中树立申购份额上限，若是一笔新的申购肯求被证明告成，会使本基金当日申 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 请份额越过申购赎回清单中规矩的申购份额上限时，该笔申购肯求将被断绝。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 申购，或者指数编制单元、关系证券交游所等因额外情况使申购赎回清单无法编 制或编制不妥。上述额外情况指基金照管东说念主无法预思并不可抑制的情形，包括但 不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据伪善等。 回清单编制伪善或开市后发现基金份额参考净值策动伪善。   发生上述第 1、2、3、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金照管东说念主决定暂 停接受投资东说念主申购肯求时，基金照管东说念主应当根据考虑规矩在规矩媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东说念主的申购肯求被一皆或部分断绝的，被断绝的申购对价将退 还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照管东说念主应实时还原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形及处理方式   发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回对价。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的 钞票出现无可参考的活跃商场价钱且采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不 确定性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金照管东说念主应当采取减慢支付赎回对价 或暂停接受基金赎回肯求的顺序。 理东说念主无法策动当日基金钞票净值或无法办理基金的赎回业务或者无法进行证券 交游。 赎回，或者指数编制单元、关系证券交游所等因额外情况使申购赎回清单无法编 制或编制不妥。上述额外情况指基金照管东说念主无法预思并不可抑制的情形，包括但 不限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据伪善等。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 回清单编制伪善或开市后发现基金份额参考净值策动伪善。 一笔新的赎回肯求被证明告成，会使本基金当日赎回份额越过申购赎回清单中规 定的赎回份额上限时，该笔赎回肯求将被断绝。 基金份额合手有东说念主利益的情形时，基金照管东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回申 请。 时交收时而需要暂停赎回的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9 项暂停赎回情形之一且基金照管东说念主决 定暂停赎回或减慢支付赎回对价时，基金照管东说念主应按规矩报中国证监会备案，基 金照管东说念主应当根据考虑规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎回的情况 摒除时，基金照管东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   九、其他申购、赎回方式 响的情况下，调养基金申购赎回方式或申购、赎回对价组成，并提前公告。 为对价申购基金份额，在不挫伤基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金照管东说念主有权 制定关系王法。具体以基金照管东说念主届时公告为准。 放新的申购、赎回方式，关系适用条件、业务办理时期、业务王法、原则、用度 等关系事项于新的申购、赎回方式出手前给予公告。 订书面托付代理合同。   十、基金的转托管、非交游过户、冻结妥协冻等其他业务   基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额的转托管、非交游过户、冻 结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十一、基金份额的转让 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照管东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会招供的证券交游所之外的交游场合或者交游方式进行基金份额转 让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照管东说念主拟受理基金份额转 让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金照管东说念主公告的业务王法办理 基金份额转让业务。   十二、联合基金的特殊申购   若基金照管东说念主推出以本基金为主义 ETF 的联合基金，本基金可根据施行情况 需要向本基金的联合基金通达特殊申购，不收取申购用度。具体见招募说明书。   十三、基金清理交收与登记模式的调养或新增   若深圳证券交游所和中国证券登记结算有限牵涉公司针对跨商场交游型开 放式指数证券投资基金修改现存的清理交收与登记模式或推出新的清理交收与 登记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金照管东说念主有权调养本基金的清理交收 与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的 申购、赎回方式，届时将发布公告给予袒露并在本基金的招募说明书中给予更新， 无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   十四、在不违抗关系法律法例规矩和基金合同约定且对基金份额合手有东说念主利益 无内容不利影响的前提下，基金照管东说念主不错与基金托管东说念主协商一致并在履行关系 法子后，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，或者办理基金 份额质押等关系业务，届时须提前公告。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金                基金合同           第九部分      基金合同当事东说念主及权利义务     一、基金照管东说念主     （一）基金照管东说念主简况     称号：银华基金照管股份有限公司     住所：深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 19 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层     法定代表东说念主：王珠林     确立日历：2001 年 5 月 28 日     批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字［2001］7 号     组织样子：股份有限公司     注册本钱：贰亿贰仟贰佰贰拾万元东说念主民币     存续期限：合手续筹谋     考虑电话：010-58163000     （二）基金照管东说念主的权利与义务 括但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同寂然运用并照管基 金财产；     （3）依照基金合同收取基金照管费以及法律法例规矩或中国证监会批准的 其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；     （6）依据基金合同及考虑法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度考虑法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取 必要顺序保护基金投资东说念主的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及考虑法律规矩决定基金收益的分派有筹划；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供职业的外部机构；   （16）在稳当考虑法律、法例的前提下，制订和调养考虑基金认购、申购、 赎回等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以老诚信用、严慎致力的原则照管和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式照管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产互相寂然，对所照管的不同基金分辩 照管，分辩记账，进行证券/期货投资； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同   （6）除依据《基金法》、基金合同越过他考虑规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳当合理的顺序使策动基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法稳当《基金合同》等法律文献的规矩，按考虑规矩策动并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、基金合同越过他考虑规矩，履行信息袒露及报 告义务；   （12）保守基金交易奥秘，不涌现基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 基金合同越过他考虑法律法例或监管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开披 露前应予笼罩，不向他东说念主涌现，因审计、法律等外部专科参谋人提供职业而向其提 供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额合手有东说念主分 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同越过他考虑规矩召集基金份额合手有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照管业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例的规矩；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，况且 保证投资东说念主不祥按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金考虑的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 并陈说基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当权益 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金               基金合同 时，应当承担抵偿牵涉，其抵偿牵涉不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东说念主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；    （22）当基金照管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的行动承担牵涉；    （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；    （24）基金照管东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不行见效， 基金照管东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时期网下股票认购所冻 结的股票应给予解冻；    （25）履行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称号：中国建造银行股份有限公司    住所：北京市西城区金融大街 25 号    法定代表东说念主：张金良    成赶紧间：2004 年 9 月 17 日    批准确立机关和批准确立文号：中国银行业监督照管委员会银监复 [2004]143 号    组织样子：股份有限公司    注册本钱：贰仟陆佰壹拾陆亿零叁拾捌万壹仟伍佰元整    存续时期：合手续筹谋    基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号    （二）基金托管东说念主的权利与义务 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要顺序保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、致力尽责的原则合手有并安全维持基金财产；   （2）确立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备饱和的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金分辩树立账户，寂然核算，分账照管， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同越过他考虑规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金照管东说念主代表基金签订的与基金考虑的要紧合同及考虑凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、基金合同越过他考虑法律法例或 监管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开袒露前给予笼罩，不得向他东说念主涌现， 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 因审计、法律等外部专科参谋人提供职业而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照管东说念主策动的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动考虑的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具倡导，说 明基金照管东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；若是基金 照管东说念主有未履行基金合同规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳当的 顺序；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵寓，保存期 限不低于法律法例的规矩；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册，保存期限不低于法律法例的规矩；   （13）按规矩制作关系账册并与基金照管东说念主查对；   （14）依据基金照管东说念主的指示或考虑规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同越过他考虑规矩，召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金照管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金照管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 和银行监管机构，并陈说基金照管东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，情愿担抵偿牵涉，其抵偿牵涉 不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金照管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务， 基金照管东说念主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基 金照管东说念主追偿；   （21）履行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投资东说念主合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 基金投资东说念主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额合手有东说念主和基金 合同确当事东说念主，直至其不再合手有本基金基金份额。基金份额合手有东说念主手脚基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照管东说念主的投资运作；   （8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息袒露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和基金合同所规 定的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同圮绝的有限 牵涉；   （6）不从事任何有损基金越过他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同           第十部分     基金份额合手有东说念主大会   基金份额合手有东说念主大会由本基金的基金份额合手有东说念主和本基金联合基金的基金 份额合手有东说念主组成，上述两类合手有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额合手有东说念主出席 会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金基 金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   若以本基金为主义基金且基金照管东说念主与本基金疏通的联合基金的基金合同 见效，鉴于本基金和联合基金的关系性，联合基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手 有的联合基金的基金份额径直出席本基金的基金份额合手有东说念主大会或者托付代表 出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。在策动参会份额和票数时，联合 基金合手有东说念主合手有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手 有东说念主大会的权益登记日，联合基金合手有本基金基金份额的总和乘以该合手有东说念主所合手 有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，策动结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额 领有对等的投票权。   联合基金的基金照管东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份 额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额合手有东说念主的托付以联合基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   联合基金的基金照管东说念主代表联合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本 基金基金份额合手有东说念主大会的，须先除名联合基金基金合同的约定召开联合基金的 基金份额合手有东说念主大会，联合基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基 金的基金份额合手有东说念主大会的，由联合基金的基金照管东说念主代表联合基金的基金份额 合手有东说念主提议召开或召集本基金的基金份额合手有东说念主大会。   若将来法律法例对基金份额合手有东说念主大会另有规矩的，以届时有用的法律法例 为准。   一、召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会： 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同   （1）圮绝基金合同；   （2）更换基金照管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调养基金照管东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会法子；   （10）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所圮绝 上市的除外；   （11）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额合手有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例规矩和基金合同约定的范围内调养本基金的申购费率、变 更收费方式，调低赎回费率或除基金照管费率、基金托管费率外其他应由基金承 担的用度；   （3）因相应的法律法例、中国证监会、证券交游所或者登记机构的关系业 务王法或行业自律王法发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或职业； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同   （6）标的指数改名或调养指数编制方法，以及变更功绩比拟基准；   （7）基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，调养基金收益的分派原则和支 付方式；   （8）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）调养基金份额净值、申购赎回清单的策动和公告时期或频率；   （10）召募并照管以本基金为主义 ETF 的一只或多只联合基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者调养基金份额类别树立；   （11）基金照管东说念主、关系证券交游所和登记机构在法律法例、基金合同规矩 的范围内调养考虑基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的 王法；   （12）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管 理东说念主，基金照管东说念主应当配合。 召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金照管东说念主提议书面提议。基金照管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额合手 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额合手有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 日起 60 日内召开并奉告基金照管东说念主，基金照管东说念主应当配合。 基金份额合手有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、阻扰。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关越过联 系方式和考虑东说念主、表决倡导提交的截止时期和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行陈说基金照管东说念主到指定地 点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行陈说基金 照管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金照管东说念主或基金 托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效力。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 代表出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金照管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释稳当法律法例、《基金合 同》和会议陈说的规矩，况且合手有基金份额的凭证与基金照管东说念主合手有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式（包括邮寄、收罗、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额合手有 东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主陈说载明的非现场方式在表决截止日畴前送 达至召集东说念主指定的地址或系统。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议陈说后，在 2 个责任日内贯串公 布关系提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照管东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈说规矩的方式收取基金份额合手有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金照管东说念主经 陈说不参加收取表决倡导的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的基金份额合手有东说念主 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额合手有东说念主径直出具表决倡导或授权他 东说念主代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释符 正当律法例、基金合同和会议陈说的规矩，并与基金登记机构记载相符。 用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相谀媚的方式召开基金份额合手 有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行。 构允许的情况下，授权方式不错采取书面、收罗、电话、短信或其他方式，召集 东说念主接受的具体授权方式在会议陈说中列明。   五、议事内容与法子   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定圮绝基金合同、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大 会计议的其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。   基金照管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并合手有权益登记日基金总份额 10%（含 向大会召集东说念主提交需由基金份额合手有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议陈说 发出后向大会召集东说念主提交临时提案。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主提交的临时提案进行 审核，稳当条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况且不超 出法律法例和基金合同规矩的基金份额合手有东说念主大会权益范围的，应提交大会审 议；对于不稳当上述要求的，不提交基金份额合手有东说念主大会审议。若是召集东说念主决定 不将基金份额合手有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额合手有东说念主大会上进行 解释和说明。   （2）法子性。大会召集东说念主不错对提案触及的法子性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 合手东说念主不错就法子性问题提请基金份额合手有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额合手有 东说念主大会决定的法子进行审议。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东说念主按照规矩法子晓谕会议议事法子及 留意事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经计议后进行表决， 并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主 授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如 果基金照管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的 基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份 额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 独特决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金照管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝基金合同、本基金与 其他基金合并以独特决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖凭证解释，不然提交稳当会议陈说中规矩的证明投资东说念主身份文献的表决视为 有用出席的投资东说念主，口头稳当会议陈说规矩的表决倡导视为有用表决，表决倡导 暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额合手有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大和会知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议出手 后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表 担任监票东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、见效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息袒露办法》的考虑规矩在 规矩媒介上公告。若是采取通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当履行见效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金照管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同   第十一部分     基金照管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和法子   一、基金照管东说念主和基金托管东说念主职责圮绝的情形   （一）基金照管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金照管东说念主职责圮绝：   （二）基金托管东说念主职责圮绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：   二、基金照管东说念主和基金托管东说念主的更换法子   （一）基金照管东说念主的更换法子 的基金照管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金照管东说念主； 合手有东说念主大会决议见效后依照《信息袒露办法》的考虑规矩在规矩媒介公告； 料，实时向临时基金照管东说念主或新任基金照管东说念操纵理基金照管业务的交接手续，临 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 时基金照管东说念主或新任基金照管东说念主应实时吸收。临时基金照管东说念主或新任基金照管东说念主 应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审计 用度由基金钞票承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金照管东说念主考虑的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换法子 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效； 金托管东说念主； 合手有东说念主大会决议见效后依照《信息袒露办法》的考虑规矩在规矩媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的交接手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金照管东说念主查对 基金钞票总值和净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案；审计 用度由基金钞票承担。   （三）基金照管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和法子 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金照管东说念主和基金托管东说念主； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议见效后依照《信息袒露办法》的考虑规矩在规矩 媒介上联合公告。   三、新任或临时基金照管东说念主吸收基金照管业务或新任或临时基金托管东说念主吸收 基金财产和基金托管业务前，原基金照管东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例和基 金合同的规矩不竭履行关系职责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益变成损 害的行动。原基金照管东说念主或原基金托管东说念主在不竭履行关系职责时期，仍有权按照 本基金合同的规矩收取基金照管费或基金托管费。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金                基金合同              第十二部分            基金的托管   基金托管东说念主和基金照管东说念主按照《基金法》、基金合同越过他考虑规矩坚定托 管合同。   坚定托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金照管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值策动、收益分派、信息袒露及互相监督等关系事宜中的权利 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同            第十三部分         基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指《中国证券登记结算有限牵涉公司对于交游所交游型开 放式证券投资基金登记结算业求实施笃定》界说的基金份额的登记、存管、结算 及关系业务。基金照管东说念主应与登记机构签订托付代理合同，以明确两边的权利和 义务，保护投资东说念主和基金份额合手有东说念主的正当权益。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限牵涉公司。   三、基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 关规矩于出手实施前在规矩媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 记业务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资东说念主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿牵涉，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他情形除外； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 其他必要的职业； 的）； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金                基金合同              第十四部分            基金的投资   一、投资主义   本基金采取被迫指数化投资，精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误 差最小化。在往常商场情况下，本基金力图杀青日均追踪偏离度的十足值不越过   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投 资于标的指数成份股及备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不 低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例的规矩而受限制的情形除外。   同期，为更好地杀青投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中 小板股票、创业板股票越过他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券 钞票（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、地方政府债券、 政府支合手机构债券、可调度公司债券（含分离交游的可调度公司债券）、可交换 债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券以越过他中国证监会允 许投资的债券）、银行入款（包括银行按期入款、合同入款越过他银行入款）、 钞票支合手证券、债券回购、同行存单、现款、生息器具（股指期货、股票期权） 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会 关系规矩）。   本基金不错根据关系法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投 资效率及进行风险照管。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行稳当 法子后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律法例或监管 机构的关系规矩履行。   三、投资策略   本基金主要采取完全复制法追踪标的指数，即完全按照标的指数的成份股组 成越过权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股越过权重的变动而进 行相应调养。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同   当预期成份股发生调养和成份股发生配股、增发、分成、长久停牌等行动时， 或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响时，或因某 些特殊情况导致流动性不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数 时，基金司理将配合使用其他合理的投资方法手脚完全复制法的补充，构建本基 金施行的投资组合，以追求尽可能迫临标的指数的发达，有用抑制追踪过错。本 基金将根据商场情况，谀媚教化判断，空洞计议关系性、估值、流动性等身分挑 选标的指数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在规矩的风险承受适度 内，尽量缩小追踪过错。   在本基金运作过程中，如本基金标的指数成份股发生显然负面事件靠近退市 风险，且指数编制机构暂未作念出调养的，基金照管东说念主按照基金份额合手有东说念主利益优 先的原则，在履行里面决策法子后，通过成份股替代等方式对关系指数成份股进 行调养。   建仓期结果后，在往常商场情况下，本基金力图杀青日均追踪偏离度的十足 值不越过 0.2%，年追踪过错不越过 2%。如因指数编制王法调养或其他身分导致 追踪偏离度和追踪过错越过上述范围，基金照管东说念主应采取合理顺序幸免追踪偏离 度和追踪过错进一步扩大。   为提高投资效率，使得基金的投资组合更精细地追踪标的指数，更好地杀青 本基金的投资主义，在法律法例许可时，本基金可投资于经中国证监会允许的股 票期权、股指期货以越过他与标的指数或标的指数成份股关系的金融生息器具。   本基金投资股指期货将根据风险照管的原则，主要遴聘流动性好、交游活跃 的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，裁减股票仓位往往调养 的交游成本和追踪过错，达到有用追踪标的指数的目的。   本基金将按照风险照管的原则，参与股票期权交游。本基金将谀媚投资主义、 比例限制、风险收益特征以及法律法例的关系适度和要求，确定参与股票期权交 易的投资时机和投资比例。   本基金通过真切分析宏不雅经济数据、货币计策和利率变化趋势以及不同类属 的收益率水平、流动性和信用风险等身分的基础上，构建债券投资组合。本基金 运用久期抑制策略、期限结构配置策略、类属配置策略、骑乘策略、杠杆放大策 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 略等多种策略进行债券投资。在保合手久期匹配的情况下，尽可能提高闲置资金的 收益率。   可调度公司债券等投资品种通过赋予债券投资者某种期权的样子，兼具债券 属性与权益属性，风险收益特征愈加独有，相应的投资策略活泼万般。本基金将 充分利用该类投资品种的特性，研究挖掘其投资价值，债券价值方面空洞计议票 面利率、久期、信用禀赋、刊行主体财务气象、行业特征及公司治理等身分；权 益价值方面通过对可调度公司债券所对应个股的价值分析，包括估值水平、盈利 能力及预期、短期题材特征等。此外，还需谀媚对含权条件的研究，以生息品量 化视角空洞判断内含的期权价值。   可交换债券与可调度公司债券的区别在于换股时期用于交换的股票并非自 身新发的股票，而是刊行东说念主合手有的其他上市公司的股票。可交换债券通常具有债 券属性和权益属性，其中债券属性与可调度公司债券疏通，即遴聘合手有可交换债 券至到期以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需矜恤释标公司 的股票价值以及刊行东说念主手脚激动的换股意愿等。本基金将通过对主义公司股票的 投资价值、可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等空洞分析，进行 投资决策。   本基金将真切分析钞票支合手证券的商场利率、刊行条件、支合手钞票的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面身分，预计钞票违约风 险和提前偿付风险，并根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票支合手证券的本 金偿还和利息收益的现款流过程，扶持采取蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评 估其内在价值。   为更好的杀青投资主义，在加强风险珍爱并顺从审慎性原则的前提下，本基 金可根据投资照管的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析商场 情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况及出借证券流动脾气况等身分的基 础上，合理确定出借证券的范围、证券出借平均剩余期限和出借证券在基金钞票 中的占比。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同    本基金在空洞计议预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错 的最小化。    四、投资限制    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票比 例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；    （2）本基金过问世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%；过问世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；    （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （4）本基金总钞票不越过净钞票的 140%；    （5）本基金参与股指期货交游，需遵守以下投资比例限制：    在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得越过基金钞票净值 的 10%；在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得越过基金合手有的股票 总市值的 20%；基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差策动）应当稳当基金合同对于股票投资比例的考虑约定；在职何交游日内交游 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金钞票净值的    （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种钞票支合手证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；本基金合手有的一皆钞票支合手证券，其市值不得越过基金资 产净值的 20%，中国证监会规矩的特殊品种除外；    （7）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券界限的 10%；本基金照管东说念主照管的一皆基金投资于归拢原始权 益东说念主的各种钞票支合手证券，不得越过其各种钞票支合手证券共计界限的 10%； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金               基金合同    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证券。 基金合手有钞票支合手证券时期，若是其信用等第下跌、不再稳当投资轨范，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；    （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计，不得越过基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照管东说念主之 外的身分致使基金不稳当该比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；    （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险照管规矩》所述流动 性受限证券的范围； 均策动；    （13）本基金参与股票期权交游，需顺从下列投资比例限制：    因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金钞票净值 的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期 权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵股票期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；    （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并策动；    （15）每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；   （16）法律法例、基金合同规矩的其他比例限制。   除上述（8）、（9）、（10）、（12）项情形之外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调养或价钱变化、标的指数成 份股流动性限制等基金照管东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述规矩投 资比例的，基金照管东说念主应当在可调养之日起 10 个交游日内进行调养，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基 金照管东说念主之外的身分致使基金投资不稳当上述第（12）项规矩的，基金照管东说念主不 得新增出借业务。法律法例另有规矩的，从其规矩。   基金照管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起出手。   若是法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，基金照管东说念主在履行稳当 法子后，可相应调养投资比例限制规矩。法律法例或监管部门取消上述限制，如 适用于本基金，基金照管东说念主在履行稳当法子后，则本基金投资不再受关系限制。   为保养基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵涉的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱越过他不正直的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢绝的其他行动。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主越过控股激动、施行 抑制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，遵守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，珍爱利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 照商场刚正合理价钱履行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予袒露。要紧关联交游应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳当法子后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的王法为准。   五、功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为中证有色金属指数收益率。   中证有色金属指数由中证指数有限公司发布。该指数以中证全指为样本空 间，中式触及有色金属采选、有色金属冶真金不怕火与加工业务的上市公司股票手脚成份 股，以反应有色金属类关系上市公司合座发达，为商场提供万般化的投资标的。 本基金以中证有色金属指数为标的指数，投资于标的指数成份股及备选成份股的 钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，选用以上指数手脚本基金的功绩比拟基准 不错有用评估本基金投资组合功绩，反应本基金的作风特色。   本基金标的指数变更的，若标的指数变更触及本基金投资范围或投资策略的 内容性变更，则基金照管东说念主应就变更标的指数及功绩比拟基准召开基金份额合手有 东说念主大会，且在规矩媒介公告；若标的指数变更对基金投资范围和投资策略无内容 性影响（包括但不限于编制机构变更、指数改名等），基金照管东说念主在与基金托管 东说念主协商一致并履行稳当法子，有权变更本基金的标的指数并相应地变更功绩比拟 基准，并实时公告，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金是股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益水平高于债券型基金 和货币商场基金。   本基金为指数型基金，主要采取完全复制法追踪标的指数的发达，具有与标 的指数相似的风险收益特征。   七、基金照管东说念主代表基金愚弄激动或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金        基金合同 东说念主牟取任何不妥利益。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金                基金合同              第十五部分            基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种证券及单据价值、股指期货合约、股票期 权合约、银行入款本息和基金应收的款项以越过他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以越过他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的维持和贬责   本基金财产寂然于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主维持。基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律牵涉，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的规矩贬责外，基金财产不得被贬责。   基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金照管东说念主照管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金照管东说念主照管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同             第十六部分        基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货交游场合的交游日以及国度法律 法例规矩需要对外袒露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金照管东说念主在确定关系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门考虑规矩。   （一）对存在活跃商场且不祥获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采取最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不行确实反应公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值时刻中计议不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限制等，若是该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值时刻中不应将该限制作 为特征计议。此外，基金照管东说念主不应试虑因其多半合手有关系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用况且有饱和 可利用数据和其他信息支合手的估值时刻确定公允价值。采取估值时刻确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调养最近交游市价，确定公允价值；   （2）交游所上市实行净价交游的债券按估值日第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价估值，估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生 要紧变化，按最近交游日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化身分，调养最近交游市价，确定公允价值；   （3）交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生 要紧变化，按最近交游日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及 要紧变化身分，调养最近交游市价，确定公允价值；   （4）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值时刻确定公允价值。 交游所上市的钞票支合手证券，采取估值时刻确定公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （5）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行调养以证明估值日的 公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，应采取估值时刻确定 其公允价值。   （6）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票履行。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，采取估值时刻确定公允价值，在 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流畅受限的股票，包括非公开辟行股票、初次公开辟行股票时公司股 东公开辟售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交游中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会考虑规 定确定公允价值。 机构提供的价钱数据估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估 值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显然各异，未上市时期商场利 率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 别估值。 或应付利息。 利息。 遴选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采取最近交游日结算价 估值。 会的关系规矩进行估值。 金照管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同 按国度最新规矩估值。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的规矩或者未能充分保养基金份额合手有东说念主利益时，应立即陈说 对方，共同查明原因，两边协商处置，以约定的方法、法子和关系法律法例的规 定进行估值，以保养基金份额合手有东说念主的利益。   根据考虑法律法例，基金钞票净值策动、基金份额净值策动和基金管帐核算 的义务由基金照管东说念主承担。本基金的基金管帐牵涉方由基金照管东说念主担任，因此， 就与本基金考虑的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分计议后，仍无法达 成一致的倡导，按照基金照管东说念主对基金净值信息的策动结果按规矩对外给予公 布。   五、估值法子 额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照管东说念主 不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照管东说念主于每个估值日策动基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，并按规矩公告。如遇特殊情况，经履行稳当法子，不错稳当蔓延策动或公 告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照管东说念主每个估值日对基金钞票估值 后，将拟公告的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金照管东说念主按约定对外公布。   六、估值伪善的处理   基金照管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳当、合理的顺序确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值伪善。   由于一方当事东说念主提供的信息伪善，另一方当事东说念主在采取了必要合理的顺序后 仍不行发现该伪善，进而导致基金钞票净值策动伪善变成投资东说念主或基金的损失， 以及由此变成以后交游日基金钞票净值策动顺延伪善而引起的投资东说念主或基金的 损失，由提供伪善信息确当事东说念主一方负责抵偿。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同   本基金运作过程中，若是由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的纰谬变成估值伪善，导致其他当事东说念主遭遇损失的，纰谬 的牵涉东说念主应当对由于该估值伪善遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿牵涉。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值伪善牵涉方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善牵涉方承担； 由于估值伪善牵涉方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主变成损失的，由估 值伪善牵涉方对径直损失承担抵偿牵涉；若估值伪善牵涉方依然积极配合，况且 有协助义务确当事东说念主有饱和的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值伪善牵涉方搪塞更正的情况向考虑当事东说念主进行证明，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的牵涉方对考虑当事东说念主的径直损失负责，不合转折损失负责， 况且仅对估值伪善的考虑径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值伪善而得到不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值伪善牵涉方仍搪塞估值伪善负责。若是由于得到不妥得利确当事东说念主不返还 或不一皆返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值伪善 牵涉方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利的 当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；若是得到不妥得利确当事东说念主依然将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的不 当得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值伪善牵涉方。   （4）估值伪善调养采取尽量还原至假定未发生估值伪善的正确情形的方式。   估值伪善被发现后，考虑确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明总共确当事东说念主，并根据估值伪善发生 的原因确定估值伪善的牵涉方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善变成的损失 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的牵涉方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向考虑当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值策动出现伪善时，基金照管东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的顺序珍爱损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   基金托管东说念主发现基金份额净值计价出现要紧伪善或者估值出现要紧偏离的， 应当提醒基金照管东说念主照章履行袒露和评释义务。   七、暂停估值的情形 营业时； 格且采取估值时刻仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照管东说念主应当暂停估值；   八、基金钞票净值、基金份额净值的证明   基金钞票净值和基金份额净值由基金照管东说念主负责策动，基金托管东说念主负责进行 复核。基金照管东说念主应于每个估值日交游结果后策动当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核证明后发送给基金 照管东说念主，由基金照管东说念主按规矩对基金净值信息给予公布。   九、特殊情况的处理 差不手脚基金钞票估值伪善处理； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 货经纪机构发送的数据伪善，或第三方估值机构提供的估值数据伪善，考虑管帐 轨制变化等，基金照管东说念主和基金托管东说念主诚然依然采取必要、稳当、合理的顺序进 行查验，但未能发现该伪善的，由此变成的基金钞票估值伪善，基金照管东说念主和基 金托管东说念主免除抵偿牵涉。但基金照管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的顺序消 除或减弱由此变成的影响。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同            第十七部分         基金用度与税收   一、基金用度的种类 裁费等用度； 用度。   本基金圮绝清理时所发生用度，按施行开销额从基金财产中扣除。   二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的照管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。照管费的策动 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣 划后，照管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时考虑托管东说念主协商处置。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣 划后，照管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时考虑托管东说念主协商处置。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据考虑法例及相应合同 规矩，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   其中，标的指数许可使用费由基金照管东说念主承担，不得从基金财产中列支。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金照管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度考虑税收征收的规矩代扣代缴。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同           第十八部分      基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指抑制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派，基金照管东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的策动方法 参见《招募说明书》； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏空为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 基金照管东说念主根据上述原则确定，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分 配； 定。   在不违抗法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金 照管东说念主可在法律法例允许的前提下，酌情调养以上基金收益分派原则和支付方 式，并于变更实施日前在规矩媒介上公告，且不需召开基金份额合手有东说念主大会。   四、收益分派有筹划   基金收益分派有筹划中应载明抑制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有筹划确实定、公告与实施   本基金收益分派有筹划由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 袒露办法》的考虑规矩在规矩媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金                 基金合同           第十九部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐计策 管帐年度按如下原则：若是基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 袒露； 管帐核算，按照考虑规矩编制基金管帐报表； 并以书面方式证明。   法律法例或监管部门对基金管帐计策另有规矩的，从其规矩。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所越过注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息袒露办法》的考虑规矩在规矩媒介公告。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同            第二十部分         基金的信息袒露   一、本基金的信息袒露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息袒露办法》、 《流动性风险照管规矩》、基金合同越过他考虑规矩。关系法律法例对于信息披 露的袒露方式、登载媒介、报备方式等规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息袒露义务东说念主   本基金信息袒露义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会规矩的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩袒露基金信息，并保证所袒露信息的确实性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会规矩时期内，将应予袒露的基金信 息通过稳当中国证监会规矩条件的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息袒露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介袒露，并保证 基金投资东说念主不祥按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开袒露的信息 贵寓。   三、本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开袒露的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基金 信息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开袒露的信息采取阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东说念主民币 元。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同   五、公开袒露的基金信息   公开袒露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金产物贵寓摘要 合手有东说念主大会召开的王法及具体法子，说明基金产物的特性等触及基金投资东说念主要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主职业等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金照管东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。 基金圮绝运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》见效后，基金产物贵寓摘要的信息发生要紧变 更的，基金照管东说念主应当在三个责任日内，更新基金产物贵寓摘要，并登载在规矩 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓摘要其他信息发生变更的， 基金照管东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金照管东说念主不再更新基金产物 贵寓摘要。 三日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公 告登载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概 要、《基金合同》和基金托管合同登载在规矩网站上，并将基金产物贵寓摘要登 载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管 合同登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。   （三）基金合同见效公告 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同   基金照管东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》见效公告。   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前且本基金未上市交游 的，基金照管东说念主应当至少每周在规矩网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在本基金上市交游后或出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当 在不晚于每个交游/绽开日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业 网点，袒露交游/绽开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站袒露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额上市交游公告书越过提醒性公告   基金份额获准在证券交游所上市交游的，基金照管东说念主应当在基金份额上市交 易的三个责任日前，将基金份额上市交游公告书登载在规矩网站上，并将上市交 易公告书提醒性公告登载在规矩报刊上。   （六）基金份额申购、赎回对价公告   基金照管东说念主应当在本基金的基金合同、招募说明书等信息袒露文献上载明基 金份额申购、赎回对价的策动方式及考虑申购、赎回费率，并保证投资东说念主不祥在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）申购赎回清单   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照管东说念主应当在每个绽开日，通 过规矩网站以越过他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金按期评释，包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释   基金照管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度评释，将年 度评释登载在规矩网站上，并将年度评释提醒性公告登载在规矩报刊上。基金年 度评释中的财务管帐评释应当经稳当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的管帐师事 务所审计。   基金照管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期评释，将 中期评释登载在规矩网站上，并将中期评释提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金照管东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度评释， 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 将季度评释登载在规矩网站上，并将季度评释提醒性公告登载在规矩报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度评释、中期报 告或者年度评释。   如评释期内出现单一投资东说念主合手有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资东说念主的权益，基金照管东说念主至少应当在按期评释“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下袒露该投资东说念主的类别、评释期末合手有份额及占比、评释 期内合手有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照管东说念主应当在基金年度评释和中期评释中袒露基金组合股产情况越过 流动性风险分析等。   （九）基金份额折算日和折算结果公告   基金照管东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个责任日将基金份额折算 日公告登载于规矩媒介上。   （十）临时评释   本基金发生要紧事件，考虑信息袒露义务东说念主应在 2 日内编制临时评释书，并 登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金               基金合同 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 施行抑制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有规矩的除外； 生变更； 东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形时，基金照管东说念主就基金 合同可能出现圮绝事由发布提醒性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩或基金合同约定的其他事项。   （十一）表示公告   在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场好意思丽传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金         基金合同 有东说念主权益的，关系信息袒露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开表示，并将 考虑情况立即评释深圳证券交游所。   （十二）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十三）清理评释   基金合同圮绝的，基金照管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理评释。基金财产清理小组应当将清理评释登载在规矩网站上， 并将清理评释提醒性公告登载在规矩报刊上。   （十四）投资股指期货关系公告   本基金投资股指期货的，在季度评释、中期评释、年度评释等按期评释和招 募说明书（更新）等文献中袒露股指期货交游情况，包括投资计策、合手仓情况、 损益情况、风险筹划等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是 否稳当既定的投资计策和投资主义等。   （十五）投资钞票支合手证券关系公告   本基金投资钞票支合手证券的，基金照管东说念主应在基金年度评释及中期评释中披 露其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和评释期 内总共的钞票支合手证券明细。   基金照管东说念主应在基金季度评释中袒露其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支合手 证券市值占基金净钞票的比例和评释期末按市值占基金净钞票比例大小排序的 前 10 名钞票支合手证券明细。   （十六）投资股票期权关系公告   本基金投资股票期权的，基金照管东说念主应在按期信息袒露文献中袒露参与股票 期权交游的考虑情况，包括投资计策、合手仓情况、损益情况、风险筹划、估值方 法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资 计策和投资主义。   （十七）参与融资和转融通证券出借业务的信息袒露   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金照管东说念主应当在季度评释、中期 评释和年度评释等按期评释和招募说明书（更新）等文献中袒露参与融资及转融 通证券出借交游情况，并就评释期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧 关联交游事项作念详确说明。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同   （十八）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息袒露事务照管   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露照管轨制，指定挑升部门及 高等照管东说念主员负责照管信息袒露事务。   基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息 袒露内容与样子准则等法律法例的规矩。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的规矩和基金合同的约定， 对基金照管东说念主编制的基金净值信息、基金按期评释、更新的招募说明书、基金产 品贵寓摘要、基金清理评释等公开袒露的关系基金信息进行复核、审查，并向基 金照管东说念主进行书面或电子证明。   基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在规矩报刊中遴聘一家报刊袒露本基金信息。 基金照管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金 信息，并保证关系报送信息的确实、准确、完好、实时。   基金照管东说念主、基金托管东说念主除照章在规矩媒介上袒露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介袒露信息，可是其他寰球媒介不得早于规矩媒介和深圳证券交游 所网站袒露信息，况且在不同媒介上袒露归拢信息的内容应当一致。   基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求袒露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往常投资操作的前提下，自主晋升信息袒露职业的质料。具体要求应当稳当中 国证监会及自律王法的关系规矩。前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计评释、法律倡导书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年。   七、信息袒露文献的存放与查阅   照章必须袒露的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于公司住所和深圳证券交游所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息袒露的情形   当出现下述情况时，基金照管东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延袒露基金关系信 息： 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金          基金合同 时； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同 第二十一部分       基金合同的变更、圮绝与基金财产的清理   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后依照《信息袒露办法》的考虑规矩在规矩媒介公告。若法律法例发生变 化，则以变化后的规矩为准。   二、基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关系法子后，基金合同应当圮绝： 基金托管东说念主连结的； 圳证券交游所圮绝上市的； 低于 5000 万元情形的；   三、基金财产的清理 产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同   （1）基金合同圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）聘用管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 评释出具法律倡导书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派有筹划，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产清理评释经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律倡导书后，由 基金财产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理评释 登载在规矩网站上，并将清理评释提醒性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的规矩。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金               基金合同              第二十二部分           违约牵涉   一、基金照管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法例的规矩或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成挫伤 的，应当分辩对各自的行动照章承担抵偿牵涉；因共同行动给基金财产或者基金 份额合手有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿牵涉，对损失的抵偿，仅限于径直损 失。可是发生下列情况的，当事东说念主免责： 管机构的规矩手脚或不手脚而变成的损失等； 变成的损失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大适度地保护基金份额合手有东说念主利 益的前提下，基金合同不祥不竭履行的应当不竭履行。非违约方当事东说念主在职责范 围内有义务实时采取必要的顺序，珍爱损失的扩大。莫得采取稳当顺序致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因珍爱损失扩大而开销的 合理用度由违约方承担。   三、由于基金照管东说念主、基金托管东说念主不可抑制的身分导致业务出现差错，基金 照管东说念主和基金托管东说念主诚然依然采取必要、稳当、合理的顺序进行查验，可是未能 发现伪善的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金照管东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿牵涉。可是基金照管东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的顺序摒除或减弱由此造 成的影响。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同        第二十三部分      争议的处理和适用的法律   对于因基金合同的坚定、内容、履行妥协释或与基金合同考虑的争议，基金 合同当事东说念主应尽量通过协商、妥协阶梯处置。不肯或者不行通过协商、妥协处置 的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另 有决定。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不竭至意、致力、尽责 地履行基金合同约定的义务，保养基金份额合手有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港独特行政区、澳 门独特行政区和台湾地区法律）统领，并按其解释。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同            第二十四部分 基金合同的效力   基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权利义务关系的法律文献。 权代表签章并在募荟萃束后经基金照管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经 中国证监会书面证明后见效。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 基金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律效力。 的办公场合和营业场合查阅。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金               基金合同              第二十五部分           其他事项   基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按考虑法律法例协商处置。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同           第二十六部分 基金合同内容选录   一、基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的权利、义务   （一）基金照管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法例和基金合同寂然运用并照管基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金照管费以及法律法例规矩或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）依据基金合同及考虑法律规矩监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度考虑法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取 必要顺序保护基金投资东说念主的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同规矩的用度；   （10）依据基金合同及考虑法律规矩决定基金收益的分派有筹划；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄激动权利，为基金的利 益愚弄因基金财产投资于证券/期货所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者 实施其他法律行动； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供职业的外部机构；   （16）在稳当考虑法律、法例的前提下，制订和调养考虑基金认购、申购、 赎回等业务王法；   （17）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以老诚信用、严慎致力的原则照管和运用基 金财产；   （4）配备饱和的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式照管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 保证所照管的基金财产和基金照管东说念主的财产互相寂然，对所照管的不同基金分辩 照管，分辩记账，进行证券/期货投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同越过他考虑规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳当合理的顺序使策动基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法稳当《基金合同》等法律文献的规矩，按考虑规矩策动并公告基金净值信 息，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐评释；   （10）编制季度评释、中期评释和年度评释；   （11）严格按照《基金法》、基金合同越过他考虑规矩，履行信息袒露及报 告义务；   （12）保守基金交易奥秘，不涌现基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 基金合同越过他考虑法律法例或监管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开披 露前应予笼罩，不向他东说念主涌现，因审计、法律等外部专科参谋人提供职业而向其提 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派有筹划，实时向基金份额合手有东说念主分 配基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同越过他考虑规矩召集基金份额合手有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按规矩保存基金财产照管业务行动的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例的规矩；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在规矩时期发出，况且 保证投资东说念主不祥按照基金合同规矩的时期和方式，随时查阅到与基金考虑的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到考虑贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 并陈说基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿牵涉，其抵偿牵涉不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务，基金托 管东说念主违抗基金合同变成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理考虑基 金事务的行动承担牵涉；   （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金照管东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，基金合同不行见效， 基金照管东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，召募时期网下股票认购所冻 结的股票应给予解冻；   （25）履行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 维持基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要顺序保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据关系商场王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以老诚信用、致力尽责的原则合手有并安全维持基金财产；   （2）确立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备饱和的、 及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相寂然；对所托管的不同的基金分辩树立账户，寂然核算，分账照管， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面互相寂然；   （4）除依据《基金法》、基金合同越过他考虑规矩外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）维持由基金照管东说念主代表基金签订的与基金考虑的要紧合同及考虑凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、基金合同越过他考虑法律法例或 监管机构另有规矩或要求外，在基金信息公开袒露前给予笼罩，不得向他东说念主涌现， 因审计、法律等外部专科参谋人提供职业而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照管东说念主策动的基金钞票净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动考虑的信息袒露事项；   （10）对基金财务管帐评释、季度评释、中期评释和年度评释出具倡导，说 明基金照管东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的规矩进行；若是基金 照管东说念主有未履行基金合同规矩的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采取了稳当的 顺序；   （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系贵寓，保存期 限不低于法律法例的规矩；   （12）建立并保存基金份额合手有东说念主名册，保存期限不低于法律法例的规矩；   （13）按规矩制作关系账册并与基金照管东说念主查对；   （14）依据基金照管东说念主的指示或考虑规矩向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同越过他考虑规矩，召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金照管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的规矩监督基金照管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时评释中国证监会 和银行监管机构，并陈说基金照管东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，情愿担抵偿牵涉，其抵偿牵涉 不因其退任而免除；   （20）按规矩监督基金照管东说念主按法律法例和基金合同规矩履行我方的义务， 基金照管东说念主因违抗基金合同变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基 金照管东说念主追偿；   （21）履行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额合手有东说念主 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同   基金投资东说念主合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资东说念主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额合手有东说念主和基金 合同确当事东说念主，直至其不再合手有本基金基金份额。基金份额合手有东说念主手脚基金合同 当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项愚弄表决权；   （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照管东说念主的投资运作；   （8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金职业机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）崇拜阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息袒露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）矜恤基金信息袒露，实时愚弄权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、应付申购对价及法律法例和基金合同所规 定的用度；   （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金亏空或者基金合同圮绝的有限 牵涉；   （6）不从事任何有损基金越过他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）履行见效的基金份额合手有东说念主大会的决议； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同   （8）返还在基金交游过程中因任何原因得到的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的法子和王法   基金份额合手有东说念主大会由本基金的基金份额合手有东说念主和本基金联合基金的基金 份额合手有东说念主组成，上述两类合手有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额合手有东说念主出席 会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金基 金份额合手有东说念主大会不设日常机构。   若以本基金为主义基金且基金照管东说念主与本基金疏通的联合基金的基金合同 见效，鉴于本基金和联合基金的关系性，联合基金的基金份额合手有东说念主不错凭所合手 有的联合基金的基金份额径直出席本基金的基金份额合手有东说念主大会或者托付代表 出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。在策动参会份额和票数时，联合 基金合手有东说念主合手有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基金份额合手 有东说念主大会的权益登记日，联合基金合手有本基金基金份额的总和乘以该合手有东说念主所合手 有的联合基金份额占联合基金总份额的比例，策动结果按照四舍五入的方法，保 留到整数位。联合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额 领有对等的投票权。   联合基金的基金照管东说念主不应以联合基金的口头代表联合基金的全体基金份 额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受联合基金的特 定基金份额合手有东说念主的托付以联合基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   联合基金的基金照管东说念主代表联合基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本 基金基金份额合手有东说念主大会的，须先除名联合基金基金合同的约定召开联合基金的 基金份额合手有东说念主大会，联合基金的基金份额合手有东说念主大会决定提议召开或召集本基 金的基金份额合手有东说念主大会的，由联合基金的基金照管东说念主代表联合基金的基金份额 合手有东说念主提议召开或召集本基金的基金份额合手有东说念主大会。   若将来法律法例对基金份额合手有东说念主大会另有规矩的，以届时有用的法律法例 为准。   （一）召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会： 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同   （1）圮绝基金合同；   （2）更换基金照管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调养基金照管东说念主、基金托管东说念主的报酬轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会法子；   （10）圮绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交游所圮绝 上市的除外；   （11）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金照管东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额合手有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法例规矩和基金合同约定的范围内调养本基金的申购费率、变 更收费方式，调低赎回费率或除基金照管费率、基金托管费率外其他应由基金承 担的用度；   （3）因相应的法律法例、中国证监会、证券交游所或者登记机构的关系业 务王法或行业自律王法发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无内容性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金推出新业务或职业； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同   （6）标的指数改名或调养指数编制方法，以及变更功绩比拟基准；   （7）基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，调养基金收益的分派原则和支 付方式；   （8）调养基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）调养基金份额净值、申购赎回清单的策动和公告时期或频率；   （10）召募并照管以本基金为主义 ETF 的一只或多只联合基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或者调养基金份额类别树立；   （11）基金照管东说念主、关系证券交游所和登记机构在法律法例、基金合同规矩 的范围内调养考虑基金认购、申购、赎回、交游、转托管、非交游过户等业务的 王法；   （12）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开，并奉告基金管 理东说念主，基金照管东说念主应当配合。 召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金照管东说念主提议书面提议。基金照管东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额合手 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金 份额合手有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 日起 60 日内召开并奉告基金照管东说念主，基金照管东说念主应当配合。 基金份额合手有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、阻扰。 益登记日。   （三）召开基金份额合手有东说念主大会的陈说时期、陈说内容、陈说方式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事法子和表决方式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设考虑东说念主姓名及考虑电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要陈说的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关越过联 系方式和考虑东说念主、表决倡导提交的截止时期和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行陈说基金照管东说念主到指定地 点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行陈说基金 照管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金照管东说念主或基金 托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导的计票效力。   （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 代表出席，现场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金照管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释稳当法律法例、《基金合 同》和会议陈说的规矩，况且合手有基金份额的凭证与基金照管东说念主合手有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证娇傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式（包括邮寄、收罗、电话、短信或其他方式）进行表决，基金份额合手有 东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主陈说载明的非现场方式在表决截止日畴前送 达至召集东说念主指定的地址或系统。   在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议陈说后，在 2 个责任日内贯串公 布关系提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定陈说基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照管东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议陈说规矩的方式收取基金份额合手有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金照管东说念主经 陈说不参加收取表决倡导的，不影响表决效力；   （3）本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的基金份额合手有东说念主 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的基金份额合手有东说念主径直出具表决倡导或授权他 东说念主代表出具表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东说念主出具的托付东说念主合手有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付解释符 正当律法例、基金合同和会议陈说的规矩，并与基金登记机构记载相符。 用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相谀媚的方式召开基金份额合手 有东说念主大会，会议法子比照现场开会和通信方式开会的法子进行。 构允许的情况下，授权方式不错采取书面、收罗、电话、短信或其他方式，召集 东说念主接受的具体授权方式在会议陈说中列明。   （五）议事内容与法子   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定圮绝基金合同、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同规矩的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大 会计议的其他事项（但本基金合同另有约定的除外）。   基金照管东说念主、基金托管东说念主、单独或合并合手有权益登记日基金总份额 10%（含 向大会召集东说念主提交需由基金份额合手有东说念主大会审议表决的提案；也不错在会议陈说 发出后向大会召集东说念主提交临时提案。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的陈说后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   召集东说念主对于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主提交的临时提案进行 审核，稳当条件的应当在大会召开日 30 天前公告。大会召集东说念主应当按照以下原 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同 则对提案进行审核：   （1）关联性。大会召集东说念主对于提案触及事项与基金有径直关系，况且不超 出法律法例和基金合同规矩的基金份额合手有东说念主大会权益范围的，应提交大会审 议；对于不稳当上述要求的，不提交基金份额合手有东说念主大会审议。若是召集东说念主决定 不将基金份额合手有东说念主提案提交大会表决，应当在该次基金份额合手有东说念主大会上进行 解释和说明。   （2）法子性。大会召集东说念主不错对提案触及的法子性问题作念出决定。如将提 案进行分拆或合并表决，需征得原提案东说念主同意；原提案东说念主不同意变更的，大会主 合手东说念主不错就法子性问题提请基金份额合手有东说念主大会作念出决定，并按照基金份额合手有 东说念主大会决定的法子进行审议。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主合手东说念主按照规矩法子晓谕会议议事法子及 留意事项，确定和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经计议后进行表决， 并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金照管东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主 授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如 果基金照管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的 基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份 额合手有东说念主手脚该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不 出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效 力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和考虑方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 独特决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作方式、更换基金照管东说念主或者基金托管东说念主、圮绝基金合同、本基金与 其他基金合并以独特决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 相悖凭证解释，不然提交稳当会议陈说中规矩的证明投资东说念主身份文献的表决视为 有用出席的投资东说念主，口头稳当会议陈说规矩的表决倡导视为有用表决，表决倡导 暗昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额合手有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大和会知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议出手后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议出手 后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表 担任监票东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起依照《信息袒露办法》的考虑规矩在 规矩媒介上公告。若是采取通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当履行见效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金照管 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   三、基金收益分派原则、履行方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指抑制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已杀青收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 收益分派，基金照管东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率的策动方法 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金           基金合同 参见《招募说明书》； 长率为原则进行收益分派。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派不须以弥 补浮动亏空为前提，收益分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 基金照管东说念主根据上述原则确定，若《基金合同》见效不悦 3 个月可不进行收益分 配； 定。   在不违抗法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金 照管东说念主可在法律法例允许的前提下，酌情调养以上基金收益分派原则和支付方 式，并于变更实施日前在规矩媒介上公告，且不需召开基金份额合手有东说念主大会。   （四）收益分派有筹划   基金收益分派有筹划中应载明抑制收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有筹划确实定、公告与实施   本基金收益分派有筹划由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 袒露办法》的考虑规矩在规矩媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。   四、与基金财产照管、运用考虑用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 裁费等用度； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 用度。   本基金圮绝清理时所发生用度，按施行开销额从基金财产中扣除。   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付方式   本基金的照管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。照管费的策动 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣 划后，照管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时考虑托管东说念主协商处置。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金照管东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金照管东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日或不可抗力等致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。用度自动扣 划后，照管东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时考虑托管东说念主协商处置。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据考虑法例及相应协 议规矩，按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资场合和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股。在建仓完成后，本基金投 资于标的指数成份股及备选成份股的钞票比例不低于基金钞票净值的 90%，且不 低于非现款基金钞票的 80%，因法律法例的规矩而受限制的情形除外。   同期，为更好地杀青投资主义，本基金可少量投资于部分非成份股（包括中 小板股票、创业板股票越过他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、债券 钞票（包括国债、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、地方政府债券、 政府支合手机构债券、可调度公司债券（含分离交游的可调度公司债券）、可交换 债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券以越过他中国证监会允 许投资的债券）、银行入款（包括银行按期入款、合同入款越过他银行入款）、 钞票支合手证券、债券回购、同行存单、现款、生息器具（股指期货、股票期权） 以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会 关系规矩）。   本基金不错根据关系法律法例，参与融资及转融通证券出借业务，以提高投 资效率及进行风险照管。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行稳当 法子后，不错将其纳入投资范围，其投资原则及投资比例限制按法律法例或监管 机构的关系规矩履行。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票比 例不低于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；   （2）本基金过问世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基 金钞票净值的 40%；过问世界银行间同行商场进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （3）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金               基金合同 钞票，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （4）本基金总钞票不越过净钞票的 140%；    （5）本基金参与股指期货交游，需遵守以下投资比例限制：    在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得越过基金钞票净值 的 10%；在职何交游日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和， 不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；在职何交游日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得越过基金合手有的股票 总市值的 20%；基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差策动）应当稳当基金合同对于股票投资比例的考虑约定；在职何交游日内交游 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交游日基金钞票净值的    （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种钞票支合手证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；本基金合手有的一皆钞票支合手证券，其市值不得越过基金资 产净值的 20%，中国证监会规矩的特殊品种除外；    （7）本基金合手有的归拢（指归拢信用级别）钞票支合手证券的比例，不得超 过该钞票支合手证券界限的 10%；本基金照管东说念主照管的一皆基金投资于归拢原始权 益东说念主的各种钞票支合手证券，不得越过其各种钞票支合手证券共计界限的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支合手证券。 基金合手有钞票支合手证券时期，若是其信用等第下跌、不再稳当投资轨范，应在评 级评释发布之日起 3 个月内给予一皆卖出；    （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计，不得越过基金钞票净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照管东说念主之 外的身分致使基金不稳当该比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；    （11）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%； 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金             基金合同    （12）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳当下列要求： 出借期限在 10 个交游日以上的出借证券纳入《流动性风险照管规矩》所述流动 性受限证券的范围； 均策动；    （13）本基金参与股票期权交游，需顺从下列投资比例限制：    因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金钞票净值 的 10%；开仓卖出认购股票期权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期 权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交游所王法招供的可冲抵股票期权保证 金的现款等价物；未平仓的股票期权合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其 中，合约面值按照行权价乘以合约乘数策动；    （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行，与境 内上市交游的股票合并策动；    （15）每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约需缴纳的交游保 证金后，应当保合手不低于交游保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金和应收申购款等；    （16）法律法例、基金合同规矩的其他比例限制。    除上述（8）、（9）、（10）、（12）项情形之外，因证券、期货商场波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股调养或价钱变化、标的指数成 份股流动性限制等基金照管东说念主之外的身分致使基金投资比例不稳当上述规矩投 资比例的，基金照管东说念主应当在可调养之日起 10 个交游日内进行调养，但中国证 监会规矩的特殊情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金界限变动等基 金照管东说念主之外的身分致使基金投资不稳当上述第（12）项规矩的，基金照管东说念主不 得新增出借业务。法律法例另有规矩的，从其规矩。    基金照管东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的考虑约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日 起出手。   若是法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，基金照管东说念主在履行稳当 法子后，可相应调养投资比例限制规矩。法律法例或监管部门取消上述限制，如 适用于本基金，基金照管东说念主在履行稳当法子后，则本基金投资不再受关系限制。   为保养基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵涉的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、驾驭证券交游价钱越过他不正直的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩谢绝的其他行动。   基金照管东说念主运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主越过控股激动、施行 抑制东说念主或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当稳当基金的投资主义和投资策略，遵守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，珍爱利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场刚正合理价钱履行。关系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予袒露。要紧关联交游应提交基金照管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂然董事通过。基金照管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行稳当法子后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的王法为准。   六、基金钞票净值的策动方法和公告方式 额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照管东说念主 不错确立大额赎回情形下的净值精度济急调养机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照管东说念主于每个估值日策动基金钞票净值及基金份额净值，经基金托管东说念主 复核，并按规矩公告。如遇特殊情况，经履行稳当法子，不错稳当蔓延策动或公 告。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金              基金合同 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照管东说念主每个估值日对基金钞票估值 后，将拟公告的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金照管东说念主按约定对外公布。   七、基金合同袪除和圮绝的事由、法子以及基金财产的清理方式   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金照管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后依照《信息袒露办法》的考虑规矩在规矩媒介公告。若法律法例发生变 化，则以变化后的规矩为准。   （二）基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行关系法子后，基金合同应当圮绝： 基金托管东说念主连结的； 圳证券交游所圮绝上市的； 低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的清理 产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 管东说念主、稳当《中华东说念主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理评释；   （5）聘用管帐师事务所对清理评释进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 评释出具法律倡导书；   （6）将清理评释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派有筹划，将基金财产清理后的一皆剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产清理评释经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计，讼师事务所出具法律倡导书后，由 基金财产清理小组报中国证监会备案并公告，基金财产清理小组应当将清理评释 登载在规矩网站上，并将清理评释提醒性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及考虑文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的规矩。   八、争议处置方式   对于因基金合同的坚定、内容、履行妥协释或与基金合同考虑的争议，基金 银华中证有色金属交游型绽开式指数证券投资基金            基金合同 合同当事东说念主应尽量通过协商、妥协阶梯处置。不肯或者不行通过协商、妥协处置 的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京 市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另 有决定。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不竭至意、致力、尽责 地履行基金合同约定的义务，保养基金份额合手有东说念主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港独特行政区、澳 门独特行政区和台湾地区法律）统领，并按其解释。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式   基金合同原来一式六份，除上报考虑监管机构一式二份外，基金照管东说念主、基 金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律效力。基金合同可印制成册，供投资 东说念主在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。